证券从业考点：证券交易的竞价原则和竞价方式导语：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。我国证券交易所采用两种竞价方式是集合竞价方式和连续竞价方式。下面我们一起来看看相关知识内容吧。(一)竞价原则证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。(1)价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。(2)时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机

绮兰****文章

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2025-08-28

基金从业《私募》：股权投资基金的基本税负导语：私募股权投资，从投资方式角度看，依国外相关研究机构定义，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。大家一起来看看股权投资基金的基本税负内容吧。(一)公司型基金的税负分析1.增值税在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围;项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，也不属于增值税征税范围;若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务机关的要求，计缴增值

Ke****67

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2025-08-28

黄金投资分析师怎么考？如何成为黄金投资分析师第一篇：黄金投资分析师怎么考？如何成为黄金投资分析师黄金投资分析师怎么考？如何成为黄金投资分析师1、什么是黄金投资分析师？黄金投资分析师是做什么的？黄金投资分析师是指在黄金生产、流通领域从事投资操作、市场分析、咨询和投资策略制定与评估的人员，是正确引导黄金投资、防范黄金投资风险、促进黄金市场规范发展的关键人物。2、黄金投资分析师证/黄金分析师证怎么考？黄金分析师证黄金投资分析师共分三个等级，分别为：助理黄金投资分析师（国家职业资格三级）、黄金投资分析师（国家职业

一条****贺6

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2025-08-28

香港证券从业资格考试要点总结第一篇：香港证券从业资格考试要点总结第一章香港金融业监管概览1、金融市场是集资的渠道之一。2、香港的监管架构已达致国际水平。3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。4、监管机关须提高投资者对其监管的市场的信心。5、戴维森委员会强调，有必要建立以从业员为本的有秩序、自由及公平的市场。6、戴维森委员会建议在证监会施行制衡制度。7、行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。8、财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会打算如何达致其目标及履行其职能的

和裕****az

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2025-08-28

青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷第一篇：青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：

一吃****仪凡

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2025-08-28

资质证书第一篇：资质证书【圣诺佳成】——资质证书资质证书学员从圣诺毕业后，可以申请得到圣诺佳成颁发的软装配饰设计师证书，得到了行业的高度认可。以及学员操作的毕业设计方案可以申请到国际建筑室内设计协会授权颁发的ICDA软装配饰设计师证书和中级室内设计证书。ICDA证书ICDA证书是由国际认证与注册协会（InternationalAccreditationandRegistrationInstitute简称IARI）推出的专门从事装饰设计行业的权威证书，IARA是专门从事国际职业资格认证的。同时也是资格认证及

依波****bc

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2025-08-28

资质证书变更第一篇：资质证书变更一、企业名称变更提供以下资料（1）企业资质证书变更申请报告（二份）；（2）建设主管部门同意变更意见；（3）企业法人营业执照副本和工商变更登记表原件及复印件；；（4）企业原有资质证书正、副本；（5）企业股东大会或董事会关于变更事项的决议或文件；（6）企业债权债务承诺书；（7）组织机构代码证原件及复印件。二、企业法定代表人变更提供以下资料：（1）企业资质证书变更申请报告；（2）建设主管部门同意变更意见；（3）企业法人营业执照副本和工商变更登记表原件及复印件；；（4）企业原有资质

星星****眨眼

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2025-08-28

贵州2017年证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准试题（范文）第一篇：贵州2017年证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准试题（范文）贵州2017年证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权B．物权C．产权D．所有权2、预期理论暗含的假定之一是__。A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率

是你****优呀

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2025-08-28

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题第一篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方B．买方C．委托方D．代理方2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的

努力****爱敏

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2025-08-28

证券投资学期末复习第一篇：证券投资学期末复习证券投资与证券投机的区别与联系二者的区别：动机与目的不同投资期限不同风险倾向和风险承受能力不同分析方法不同二者的联系：在一定的情况下，可以相互转化一次良好的投资，实质上是一次成功的投机。封闭型基金与开放型基金的区别期限不同：封闭式基金期限固定，一般为10-15年。而开放式基金则没有固定期限，投资者可以随时向基金发起人或银行等中介机构提出交易。发行规模不同：封闭式基金发行规模固定，而开放式基金则没有发行规模限制，通过认购、申购和赎回，其基金规模随时都在发生变化。交

书生****文章

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2025-08-28

证券投资基金题库(含答案)第一篇：证券投资基金题库(含答案)10、证券投资基金中的()，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金【正确答案】：A【答案解析】：教材10页11、()一般有一个固定的存续期。A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金【正确答案】：A【答案解析】：教材10页12、证券投资基金反映的是()关系，是一种受益凭证。A.债权债务B.所有权C.信托D.产权【正确答案】：C【答案解析】：教材4页13、在我国，基金管理人

听容****55

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2025-08-28

证券投资基金模拟18总结第一篇：证券投资基金模拟18总结证券投资基金过关冲刺题(三)一、单选题(共60题。以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划2．目前，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。A．5B．10C．15D．203．基金资产的所有人为（）。A．基金管理人D．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构4．以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为（）。A．私募基金和公募基金B

岚风****55

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2025-08-28

证券投资基金销售从业考试模拟题一1第一篇：证券投资基金销售从业考试模拟题一12008年基金销售考试模拟题之一一、单选题1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。A

玄静****写意

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2025-08-28

证券基金：案例分析第一篇：证券基金：案例分析案例：宝盈事件导火索：公司旗下基金整体排名靠后，有的基金成绩垫底；2009年，宝盈泛沿海和宝盈鸿利业绩双双垫底，宝盈鸿利以9.37%的业绩增长率排名同类基金最末，而宝盈泛沿海也以35.43%的收益率排名同类倒数。2010年初总经理陆金海被传“下课”、基金在分红时“自摆乌龙”、业绩垫底，宝盈陷入“三重门”，成为市场和基金业关注的焦点。2010.1.6—1.15日，深圳证监局进驻宝盈基金，对其进行检查。查明宝盈基金存在以下事实：1、2009.9.9宝盈基金通过《关于

听云****君哇

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2025-08-28

证券基础试题第一篇：证券基础试题1/70向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务参考答案：C解析：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。2/70证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额。A审慎监管原则B各项业务的风险程度C分业经营原则D混业经营原则参考答案：AB解析：证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注

一吃****瀚文

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2025-08-28

证券基础知识常考点试题答案第一篇：证券基础知识常考点试题答案演讲稿工作总结调研报告讲话稿事迹材料心得体会策划方案证券基础知识常考点试题答案单项选择题证券市场法律制度证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。A.公开B.诚实信用C.公正D.公平【答案】B【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，精心收集精心编辑精致阅读

猫巷****正德

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2025-08-28

证券分析资格证第一篇：证券分析资格证概述证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。[1]编辑本段从业资格《证券法》第l70条规定，分析师，即投资咨询机构从业人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务两年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由中国证

书生****35

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2025-08-28

证券从业资格考试题目第一篇：证券从业资格考试题目问题:证券交易所所采取的交易的组织方式是[]选项:A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制正确答案:A问题:金融机构发行金融债券使得其资金来源[]选项:A.减少B.增加C.不变D.都不是正确答案:B问题:按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任选项:A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行正确答案:C问题:证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用选项:A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D

慧颖****23

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2025-08-28

证券从业资格考试经验与感想第一篇：证券从业资格考试经验与感想湖南银行招聘考试网http://hn.jinrongren.net/证券从业资格考试经验与感想欢迎来到湖南银行招聘网，为您整理湖南银行招聘考试信息，并为您提供免费备考资料、备考视频、试题真题等资料，湖南中公金融人预祝众考生考试成功!资格证是进入公司的第一步，被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外，是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投

一吃****瀚文

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2025-08-28

证券从业资格考试技巧心得第一篇：证券从业资格考试技巧心得技巧心得：两个星期过5门的经验和感想单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿，单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意，首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。春节回家有个做证券的朋友叫我考考证券的这个。好吧，反正在等实习律师证，就考吧。回到上海，二月下旬在淘宝上买了盗版的教材，教辅，模拟卷，15本一

猫巷****晓容

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2025-08-28