证券市场概述一、单选题提货单是一种（），它表明了持有人有权得到提货单所示明物品的权利A上市证券B商品证券C银行证券D资本证券1关于私募证券下列说法正确的是（）A发行人通过中介发行B审核条件严格，投资者也比较少C发行对象是少数特定的投资者D采取公示制度有价证券之所以能够买卖时因为（）A具有价值B具有实用价值C代表一定的财产权利D具有交换价值4．关于有价证券的定义和特点，下列描叙错误的是（）A有价证券本身具备价值B有价证券是虚拟资本的一种形式C有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D有价证券

篷璐****爱吗

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2024-11-19

证券投资基金学课程说明第一章投资基金的概念和特点1.1什么是投资基金二、基金当事人结构三、基金当事人之间的关系三、基金当事人之间的关系四、证券投资基金的功能和特点五、投资基金的局限性1.2投资基金与其他金融制度、金融工具的异同投资基金与信托的区别2、与股票、债券的区别1.3国外投资基金发展的历史沿革英国投资基金状况二、投资基金在美国得到大发展第二次世界大战后,投资基金发展状况美国共同基金发展历程的特点三、亚洲地区投资基金发展状况香港特别行政区基金的发展现状1997年,香港投资基金业绩表现台湾基金的发展现状

子璇****君淑

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2024-11-19

证券投资学巴菲特索罗斯吉姆·罗杰斯尚福林第九章证券投资的价值分析学习目标第一节证券投资价值分析的金融数学基础——货币的时间值：终值和现值一、终值二、现值三、普通年金（一）普通年金价值的计算一笔普通年金的终值计算公式（二）普通年金现值的计算普通年金的现值计算公式例如四、普通永续年金(终身年金)第二节债券的投资价值分析一、债券的投资价值评估（一）附息债券的价值评估例题必要收益率r下降票面利率等于必要收益率结论（二）一次还本付息债券的价值评估例题（三）零息债券的定价例题小结二、收益率曲线与利率的期限结构（一）收

文库****坚白

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2024-11-19

本章主要内容第一章证券投资要素第一节证券投资主体go第二节证券投资客体go第三节证券中介机构go石家庄铁道大学四方学院王菊红1第一节证券投资的主体个人投资者back证券投资1.资金来源:主体2.投资的目的:储蓄(主要来源)本金安全借款资本增值个人投资者机构投资者稳定收益抵补通货膨胀的损失维持流动性外国机构政府机构企业法人金融机构实现投资多样化投资者参与公司决策home合法避税1backback机构投资者政府机构特征：参与证券投资的目的:（1）资金量大各级政府及政府部门—调剂资金余缺（2）具有信息优势（3）

书錦****by

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2024-11-19

证券投资基金类型二、证券投资基金的类型成长型基金收入型基金平衡型基金华夏成长证券投资基金简介华夏成长证券投资基金简介华夏大盘精选证券投资基金简介2009-04-06开放式基金净值排名2012-12-21净值比较华夏大盘精选基金经理的变动公募“一哥”王亚伟潜伏效应公募“一哥”王亚伟潜伏效应王亚伟骄人业绩王亚伟骄人业绩2012年基金排名看点：王亚伟辞任华夏黯然失色2012年12月20日来源：《投资快报》华夏淡出排行榜2012年12月20日来源：《投资快报》（五）根据基金投资理念指数型基金（六）特殊类型基金交易

Ma****57

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2024-11-19

证券投资学分析框架6.1股票的投资价值分析6.2债券投资价值分析6.3基金投资价值分析6.4其他有价证券投资价值分析

努力****振宇

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2024-11-19

第一节估价基本模型第二节公司债券估价第三节股票估价一、资产的价值二、估价基本模型一、公司债券估价例题二、债券收益率3.当期收益率一、优先股估价（二）优先股的期望收益率二、普通股估价（二）零增长模型（三）固定增长模型/戈登模型（四）非固定增长/两阶段模型（五）普通股估价模型的局限性应用估价模型的告诫例题小结练习题

佳晨****ng

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2024-11-19

第6章证券投资第一节证券投资概述一、证券投资的概念和目的（二）证券投资的概念和目的二、证券投资的种类2．按证券的收益状况分类3．按证券发行主体分类4．按证券到期日的长短分类（二）证券投资的分类2．股票投资3．组合投资4．基金投资三、证券投资的一般程序第二节债券投资一、债券投资的目的二、债券的价值（一）债券价值计算的基本模型式中：V——债券价值；i——债券票面利息率；I——债券利息；F——债券面值；K——市场利率或投资人要求的必要收益率；N——付息总期数。例6-1：凯利公司债券面值为1000元，票面利率为6

猫巷****奕声

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2024-11-19

第5讲证券投资宏观分析第一节证券投资分析方法一、证券价格的影响因素二、证券投资基本分析法1934年年底，格雷厄姆完成他酝酿已久的《证券分析》(SecurityAnalysis)这部划时代的著作，并由此奠定了他作为一个证券分析大师和"华尔街教父"的不朽地位。二、证券投资基本分析法二、证券投资基本分析法三、证券投资技术分析法基本分析法能够比较全面地把握股票价格的基本走势，但对短期的市场变动不敏感。技术分析贴近市场，对市场短期变化反应快，但难以判断长期的趋势，特别是对于政策因素，难有预见性。从上可知，基本分析和

斌斌****公主

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2024-11-19

4.证券投资建议、客户回访及投诉管理（1）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。（2）证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。（3）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（4）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制

邻家****文章

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2024-11-19

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》冲刺试题(2)A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式参考答案：D2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守()。A.要求更为严格的规范B.制定时间较早的规范C.制定时间较晚的规范D.要求更为宽松的规范答案：A解析：基金从业人员理应严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。3、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。A.控制成本B.控制利润C.控制目标D.控制

赫赫****等你

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2024-11-18

第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启

如灵****姐姐

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2024-11-18

证券投资分析（数字类）20世纪60年代美国财务学家尤金·法默提出了有效市场假说1973美国芝加哥大学教授FisherBlack和MyronScholes提出了第一个期权定价模型1979J.Cox，S.Ross，M.Rubinstein提出了二项式模型，以更简单的方式导出期权定价模型，更具有操作性2005.07.21颁布的《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》确定了人民币“以市场供求为基础，参考一篮子调节的有管理的”浮动汇率制度1991～1997（证券公司，信托公司，老基金，非专业投资的企业法

春波****公主

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2024-11-18

2011基础一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分）1、按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A、证券投资咨询机构B、资信评级机构C、会计师事务所D、证券登记结算机构3、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A、证券市场网络化B、交易所重组

如灵****姐姐

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2024-11-18

一、单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。A经纪制B代理制C做市商制D自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日3.融期货证券是一种（）。A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券4.有价证券是（）的一种形式。A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。A

一吃****春晓

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2024-11-18

2011证券从业资格考试基础知识一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求））1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是___A____.A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所c.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场标准答案：2、2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行____C___。A.核准制B.保荐制C.询价制D.问责制3、___C_____，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。A.2005年10月1日

一只****呀盟

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2024-11-18

2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1.1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案B解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与

是来****文章

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证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏

觅松****哥哥

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2024-11-18

2011年3月HYPERLINK"http://www.gdoff.com"证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案解析（单选题）一、单项选择题（每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于

书生****瑞梦

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2024-11-18

第5讲证券投资宏观分析第一节证券投资分析方法一、证券价格的影响因素二、证券投资基本分析法1934年年底，格雷厄姆完成他酝酿已久的《证券分析》(SecurityAnalysis)这部划时代的著作，并由此奠定了他作为一个证券分析大师和"华尔街教父"的不朽地位。二、证券投资基本分析法二、证券投资基本分析法三、证券投资技术分析法基本分析法能够比较全面地把握股票价格的基本走势，但对短期的市场变动不敏感。技术分析贴近市场，对市场短期变化反应快，但难以判断长期的趋势，特别是对于政策因素，难有预见性。从上可知，基本分析和

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