证券投资学模拟题(开卷)大全第一篇：证券投资学模拟题(开卷)大全中国地质大学（北京）继续教育学院2014年03课程考试《证券投资学》模拟题（开卷）一．单项选择题1．以下各项中，不属于证券投资收益的是（D）。A.利息收益B.资本损益C.资本利得D.股票价值2．以下各项中，不属于证券市场功能的是（A）。A.规避风险功能B.融资功能C.资本配置功能D.资本定价功能3．下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是（A）。A.低风险B.杠杆性C.不确定性D.跨期性4．上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高

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2025-08-28

证券从业资格证交易第二章证券经纪业务第一篇：证券从业资格证交易第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点）3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。4、证券经纪商的定义及作用二、证券经纪关系的确立经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协

明钰****甜甜

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证券从业资格考试总结第一篇：证券从业资格考试总结＊基础知识整理内容上交所1990.12.19深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载创业板市场2009.10.23场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承

婀娜****aj

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证券投资基金练习题(一)第一篇：证券投资基金练习题(一)证券投资基金练习题（一）1.资产配置基本步骤资产配置过程通常包括如下步骤（）。1:明确投资目标和限制因素[对]2:明确资本市场的期望值[对]3:确定有效资产组合的边界[对]4:明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合[对]2.公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。1:A：投资者通过购买基金单位获取投资收益[对]2:B：投资者既是基金持有人又是公司的股东[错]3:C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言

宜欣****外呢

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证券从业资格考试介绍（5篇）第一篇：证券从业资格考试介绍证券从业资格考试证书介绍证券从业资格是从事证券行业的入门考试,据权威构统计，证券业人员是“薪”情最好的人，平均月薪在5000元以上。而按规定，证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。凡通过证券从业资格考试的基础科目及任意一门专业科目考试的即取得从业资格，从事证券行业工作的人员可通过所在机构向中国证券业协会申请领取执业证书。资格证书工作使用范围：目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公

明钰****甜甜

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证券从业人员管理第一篇：证券从业人员管理第2章证券从业人员管理2.1从业资格2.1.1从业资格概述在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照法律规定，取得从业资格和执业证书。下面对从业资格相关内容进行简单介绍。1.从事证券业务的专业人员(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金

靖烟****魔王

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证券从业资格考试第一篇：证券从业资格考试2011年度证券业从业人员资格考试公告（第2号）现将2011年度第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青

猫巷****傲柏

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证券投资基金模拟12第一篇：证券投资基金模拟12考卷(二)一、单项选择题(给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．1924年3月21日，（）在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A．马萨诸塞基金B．马萨诸塞投资信托基金C．马萨诸塞集合投资基金D．马萨诸塞单位信托基金2．下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A．份额限制不同B．交易场所不同C．价格形成方式不同D．反映的经济关系不同3．依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。A．

一条****淑淑

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证券交易历年真题及答案二第一篇：证券交易历年真题及答案二证券交易历年真题及答案（二）一．单选题：1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A．19901991B．19911990C．19911992D．199219912．公开原则的核心要求是________。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。A．均在交易所交易B．有一部分是在场外市场交易C．上市公司

景福****90

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证券业务员基础知识（五篇范文）第一篇：证券业务员基础知识证券业务员必备的基础知识中国A股历程：1984年11月18日，中国第一个公开发行的股票———飞乐音响向社会发行1万股(每股票面50元)，在海外引起比国内更大的反响，被誉为中国改革开放的一个信号。1986年9月26日，第一个证券柜台交易点———中国工商银行上海信托投资公司静安分公司。1987年9月27日，第一家证券公司———深圳经济特区证券公司成立。1990年11月26日，上海证券交易所正式成立。1990年12月1日，深交所“试开业”，第一天

努力****甲寅

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证券投资习题第一篇：证券投资习题证券投资练习题一、单选题1．根据基金能否赎回，投资基金可分为（）。A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．资本基金和货币基金D．期权基金和期货基金2．一般而言，下列证券中，流动性风险相对较小的是（）。A．公司债券B．优先股股票C．普通股股票D．国库券3．下列各项中，不能衡量证券投资收益水平的是（）。A．持有期收益率B．到期收益率C．息票收益率D．标准离差率4．债券的价值有两部分构成，一是各期利息的现值，二是（）。A．票面利率的现值B．购入价格的现值C．票面价

靖烟****魔王

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证券基础知识模拟试题二第一篇：证券基础知识模拟试题二证券基础知识模拟试题二一、单项选择题（以下各下题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．下列不属于证券市场显著特征的选项是()A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所2．对社会公益基金认识不正确的是()A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于

宏硕****mo

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证券基础练习题第一篇：证券基础练习题三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()√2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。()√3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。()×4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()√5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还

书生****写意

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证券从业资格证题库判断题第一篇：证券从业资格证题库判断题1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证（）2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的（）3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护（）4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种（）5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券（）6、有价证券按照上市与

mm****酱吖

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证券从业资格考试题型解析第一篇：证券从业资格考试题型解析证券从业资格考试题型解析根据近几年证券从业资格考题特点，常见出题方式大致归纳如下：1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。例如：（1）就最新《证券投资基金法》颁布实施时间，可以出判断题、单选题。（2）就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。（3）就第一只开放式基金推出的时间、地点可以出单选、判断题。（4）就现代投资组合管理理论的代表型人物及事件可以出判断题、单选题、多选题。2、重要法规、规则出题。例如：就证券交易印花税、证券交易佣金、基金

莉娜****ua

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证券从业资格考试第一篇：证券从业资格考试证券从业资格考试归纳如下常见的出题方法：1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这

fu****级甜

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证券从业资格考试技巧心得第一篇：证券从业资格考试技巧心得技巧心得：两个星期过5门的经验和感想首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。春节回家有个做证券的朋友叫我考考证券的这个。好吧，反正在等实习律师证，就考吧。回到上海，二月下旬在淘宝上买了盗版的教材，教辅，模拟卷，15本一共才130。用两个星期左右的时间看看书，考完觉得应该差不多都能过。然后说说经验和一些感想。这个考试其实一点都不难，毕竟不是选拔性的考试，可以说相当的简单了。我准备的时候其实就是看书，用一个星期的时间

觅松****哥哥

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证券从业资格考试基础知识重点(最新)第一篇：证券从业资格考试基础知识重点(最新)目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证

书生****aa

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证券从业资格考试——基础第一篇：证券从业资格考试——基础基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家

书生****萌哒

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证券从业考试应试技巧及复习方法第一篇：证券从业考试应试技巧及复习方法一、根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法：1、不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。2、不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是都答了，至少有选对的概率。3、考前不押题。猜题、押题会适得其反。4、考前安排适当时间学习。临考抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。5、根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所

努力****爱静

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