第八章证券投资收益与风险第一节证券投资收益的度量平均收益率——算术平均收益率几何平均收益率或时间加权收益率时间加权收益率实际收益率实际收益率期望收益率第二节证券投资风险的度量证券投资风险的度量证券投资风险风险厌恶与风险溢价风险厌恶与风险溢价证券投资风险的类型系统性风险非系统性风险第三节现代证券组合理论现代证券组合理论的产生和发展现代证券组合理论的产生和发展现代证券组合理论的产生和发展证券投资组合理论的主要内容——基本理论假设证券投资组合理论的主要内容——基本理论假设证券投资组合理论的主要内容——证券及证券

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2014年4月21、期权基础知识（1/5）1、期权基础知识（3/5）1、期权基础知识（4/5）1、期权基础知识（5/5）2、影响股票期权价值的因素（1/7）2、影响股票期权价值的因素（2/7）3）市场无风险利率市场无风险利率通常取为短期国债的利率。它是影响期权价值最复杂的一个因素。学术界对利率对期权价格的影响也有不同的看法。整体上较高的利率意味着较高的期权权利金一方面，当市场无风险利率上升时，人们对股票未来的预期收益率就会提高，从而导致认购期权的价值上升，认沽期权的价值下降。另一方面，当市场无风险利率上升

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第七章证券交易市场一、证券交易市场的定义及类型1.证券交易所公司制和会员制交易所的优缺点我国的证券交易所2.场外交易市场第四市场的优点二、证券上市制度2.证券上市的利与弊不利的方面3.证券上市的标准4.证券上市的条件与程序5.证券上市的暂停与中止三、证券交易制度1.证券交易的基本方法2.证券交易的基本过程竞价与成交证券的清算与交割3.证券交易的佣金制度四、网上证券交易1.网上证券交易的几种运作模式2.海外网上证券交易制度美国证券交易委员会对网上交易经纪商提出的要求3.我国网上证券交易的发展

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1辽宁省证券从业资格证《证券市场》：企业金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率2、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信

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1海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有价证券的特征包括__等方面。A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性2、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好3、证券的机构投资者主要有__。A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．政府证券

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第一章证券投资工具一、证券的定义证券的定义证券的种类有价证券的分类二、金融资产的创造（一）金融资产的概念（二）金融资产的特征（三）金融资产的创造过程结论重要公式美国的金融资产创造三、金融资产的种类（一）货币货币作为一种金融资产货币的功能美国使用的主要的货币定义说明中国使用的主要的货币定义（二）股权股票背景资料：股票的分类（三）债务证券债务证券四、金融衍生产品（一）期货1、期货市场的历史期货的发展金融期货的发展2、期货交易基本概念（1）概念（2）期货的交易（3）保证金制度保证金现金流量（4）期货价格(fut

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第一章证券第一节证券的概念第二节股票2、我国现行上市公司的股票种类第三节投资基金第四节金融衍生工具2、金融期货的产生和发展沪深300指数期货合约基本条款二、金融期权三、可转换债券第二章证券市场第一节地位与功能二、基本功能1、融资（无成本融资）2、投资（优化社会资源配置）3、流通（给资本定价，提高资本效率）三、特征1、交易物为有价证券2、具有多重市场功能（投资、保值、投机）3、证券价格取决于预期收益4、风险较大，具有较大的不可预期性第二节证券市场的机构组成2、证券服务机构三、自律性组织第三章证券交易实务第一

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证券投资学（A）思考：绪论绪论权威报刊杂志权威网站相关网站绪论“投资”有风险，“上课”需谨慎非诚勿扰Ifyouaretheone投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试投资心理测试解析投资心理测试解析投资心理测试解析投资心理测试解析投资心理测试解析投资心理测试解析一、投资（二）投资的特征（二）证券投资（狭义投资）盖茨将首富宝座，让位于“股神”巴菲特——2008年03月05日盖茨将首富宝座，让位于“股神”

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1一、判断题：出租汽车驾驶员应当按照规定使用计程计价设备，执行收费标准并主动出具有效车费票√2、投入运营的出租汽车车辆应当安装具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置、应急报警装置√3、根据国家关于深化出租汽车改革的要求，严禁出租汽车企业向驾驶员收取高额抵押金，现有抵押金过高的要降低。√4、新增巡游出租汽车经营权全部实行无偿使用，但可以变更经营主体。X5、出租汽车综合服务区应当为进入服务区的出租汽车驾驶员免费提供餐饮、修理等服务。X6、城市人民政府要优先发展公共交通，适度发展出租汽车。√7、巡游出租汽车和网络预

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12017年上半年河北省基金从业资格：货币时间价值的概念试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况2、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查3、下列关于证券投

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1海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率3、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，

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1宁夏省证券从业《投资基金》之债券风险的测量试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、Shibor以（）家报价行的报价为基础。A．10B．12C．14D．162、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。A．13200B．11200C．1380

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12016年基金从业资格考试重点讲义第1章金融、资产管理与投资基金本章介绍投资基金在金融市场体系中的定位。共分两节：第一节介绍金融与居民理财需求的产生，金融市场的功能、类型和构成要素，金融资产与资产管理的概念，资产管理行业的外延以及中国资产管理业的现状。第二节讲述投资基金的定义以及主要类别。学习内容知识点金融与居民理财居民理财与金融的关系金融市场金融市场的分类；金融市场的构成要素金融资产与资产管理行业金融资产的概念，资产管理的概念、特点，资产管理行业的作用，资产管理行业的范围我国资产管理业的状况第一节金融

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http://www.founderfu.com业务规则体系介绍二、风险管理制度保证金制度-8-目前期货合约一般交易保证金标准为：7-18％(交易所标准)。交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准：（一）单边市；（二）遇国家法定长假；（三）交易所认为市场风险明显变化；（四）交易所认为必要的其他情形。单边市：是指某一合约收市前5分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。2、涨跌停板制度

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1黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形

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证券专业教学改革与证券从业资格考试对接研究证券专业教学改革与证券从业资格考试对接研究随着我国证券市场的不断发展，证券从业人员的数量和质量已经成为制约市场健康发展的重要因素。为了在激烈的市场竞争中立于不败之地，并满足证券市场对专业人才的需求，证券专业教学改革已经成为当前不可忽视的问题。教学改革的目的在于提高培养学生的能力和素质，更好地满足市场需求。在这种背景下，本文探讨了证券专业教学改革与证券从业资格考试的对接问题，并提出了相关的建议。一、证券专业教学改革与证券从业资格考试的现状证券专业是指通过学习证券基础

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12017年北京基金从业资格：货币时间价值的概念考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果2、以下不属于独立衍生工具的是__。A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约3、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有

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1湖南省2015年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2B．3C．5D．73、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的

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第一节证券回购交易回购的标准品种：不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券交易品种。国债现券折算成回购标准券的比率每季度，按照国债利率和上市国债的市场价格，对所有上市国债现券交易品种，计算并公布可用于国债回购标准券的折算比率，并以此计算和调整会员单位债券主席位标准券库存的实际数量。回购交易的规则：债券回购申报基准单位：张，债券回购1手即10张或其整数倍进行申报以1000元标准券为1手，即10张价格/计价单位：每百元资金到期年收益率（去除百分号）最小价格变动单位：0.005（上交所），0.0

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12017年上半年福建省基金从业资格：债券市场概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人一般由____聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类3、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书4、下列项目不列入基金费用的有__。A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人

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