12016证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟试题一一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。第1题2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【正确答案】A【你的答案】【答案解析】2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾

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2024-12-04

第五讲证券市场概述证券市场的基本涵义及结构股票发行、上市及退市股票价格指数关于证券市场几个问题的探讨证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。和商品市场一样，证券市场可以是一个场所，也完全可以不是一个场所，而仅仅是一种交易关系或交易过程。证券市场是一种公开市场，不同于协议市场。任何个人、任何机构都可以自由进出这个市场，在这个市场上交易工具的价格和条件对所有市场参与者都是公开的，任何符合参加交易最低要求的个人和价格都可以按标准化的条件进行市场活动。中国证券市场美国证券市场证券市场的基

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证券法第一节证券概述股份——股东——股权——股票股份有限公司公开发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。股票：普通股、优先股记名股票、无记名股票绩优股、垃圾股白马股、黑马股(潜力股）债券债券是社会各类经济主体为筹集资金而发行的承诺定期支付利息和到期偿还本金的证券。公司债券政府债券（国债、地方债券）可转换债券可赎回债券低级债券（破烂债券、垃圾债券）高级债券投资基金（基金单位、基金份额）是指由投资基金发起人向社会公开发行的，表明持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权益，

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12016年上半年广东省基金从业资格：投资者需求考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦2、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。A：1B：2C：3D：43、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%4、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。A．一只基金持有一家

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1云南省证券从业资格《证券交易》：权证的行权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．产权B．债券C．物权D．所有权2、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200B．300C．500D．10003、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事

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证券投资实务向未来的投资家们致敬什么叫投资？诺贝尔经济学奖获得者威廉·夏普定义为：为了将来可能的不确定的消费而牺牲的现在的消费价值。美国著名投资家德威尔在《投资学》中将投资定义为：广义的投资是指以获利为目的的资本使用，包括购买股票和债券，也包括运用资金以建筑厂房，购置设备，原材料等从事扩大生产流通事业；狭义的投资指投资人购买各种证券，包括政府公债，公司股票，公司债券，金融债券等。投资就是指经济主体购买金融资产或实物资产，以便在未来某个时期获得与承担风险成比例收益的经济行为。

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2024-12-03

第五章证券交易经纪业务【学习提示】第一节证券经纪业务第二节信用经纪业务第三节经纪业务管理【学习提示】证券交易市场也称二级市场或次级市场，指对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。证券交易市场有场内交易市场和场外交易市场两种形式。在证券交易中，投资银行扮演着不同的角色，它们或者充当经纪人、或者担任做市商（市场构建人）、或者作为交易商。本章将讨论投资银行的证券经纪业务,做市商业务和证券自营业务将放在下章讨论。一、证券经纪业务的含义证券经纪业务是指证券经营机构接受投资者（客户）的委托，代理投资者（客户）买卖

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12015年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记2、发行人应披露最近__年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。A．3B．2C．4D．53、主动阻止本公司被收购

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证券投资基础第一讲4．1990年11月26日，中华人民共和国第一家证券交易所—上海证券交易所成立，同年12月19日开业；5．1990年12月1日，中华人民共和国深圳证券交易所成立，1991年7月3日正式营业；6．1992年，中国证券监督管理委员会成立，中国股票交易逐渐走上了正规和法制化轨道；二、股市组成要素1．企业—股份有限公司2．投资主体—机构投资者、散户3．中介机构—券商、会计师事务所、保荐机构、保荐人等4．监管机构—中国证券监督管理委员会三、股票概念及特征1．概念：股票是股份有限公司为筹措自有资本而

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第四章证券经纪业务本章内容第一节纪纪业务概述二、经纪类证券公司的设立条件什么是净资本？三、经纪业务的特点1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务院令第522号，自2008年6月1日起施行。第三十七条证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。第四十条证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。2、证监会公告[2010

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《证券基础知识》复习指导上课纪律要求考试题型及分值复习方法教材体系学习备考参考网站2、上海证交所（http://www.sse.com.cn/）

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12018年证券投资顾问胜任能力考试模拟题 1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（  ）。    A．中国证券业协会    B．中国证监会    C．证监会派出机构    D．银监会    【答案】A    2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（  ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。    A．公平    B．诚实信用    C．公正    D．谨慎  

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12015年江苏省基金从业资格：财务比率分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价2、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告3、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。A：基金单位

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增加内容17—31知识拓展证据材料冲突时股东资格认定的依据原告（反诉被告、被上诉人）薛丽娟，北京山水林生态农庄有限公司经理被告（反诉原告、上诉人）徐小林第三人薛丽莉，北京美好贸易有限公司经理第三人北京美好贸易有限公司（以下简称美好公司）第三人北京地源投资有限公司（以下简称地源公司）第三人北京地界信息咨询有限公司（以下简称地界公司）2006年4月19日山水林公司召开第二届第二次股东会，股东会议决定：同意薛丽莉将其出资100万元转让给美好公司；同意薛丽娟将其400万元出资中的150万元转让给地源公司，50万元

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12017年广东省基金从业资格：债券的种类试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售客户服务的售前服务包括__。A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户2、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作

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第五章证券投资工具：投资基金一、投资基金的起源和发展一般意义上，投资基金是指以信托契约或公司的形式，通过发行基金证券（如受益凭证、基金股份等）将众多的、不确定的社会闲散资金募集起来，形成一定规模的资产，交给专门机构的专业人员，按资产组合原理进行分散投资，获得收益后由投资者按出资比例分享的一种投资工具与方式。概括而言，投资基金是基于分散风险目的而采用的一种利益共享、专家操作、组合投资的集合投资方式或工具。四、投资基金的分类3、公司型基金与契约型基金的区别（二）按受益凭证是否可增加与赎回分类（2）存续期限不同

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什么是K线分析K线是一种特殊语言,它反映一种因果关系,一种阴阳反复的循环。K线可以提前反映股票未来的价格,并有规律可循,所以K线分析就是去读懂这种语言并发现他们的规律,去指导实战的操作。一些典型的K线或K线组合,会不断地重复出现,如果你掌握了这些规律,将在很大程度上提高你的胜算。底部组合出现时,告诉你股价很快会上升,要赶快建仓;顶部组合出现时,告诉你风险已大,要及时获利了结。对于不懂K线语言的投资者,K线就像一本天书,一些初学者学到了一些K线知识,但没有掌握其实质,也容易做出错误的判断。一般认为K线的下影

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2018年乾考网基金考试押题1《2018年乾考网最新基金考试押题》1、私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有（）Ⅰ.萌芽阶段；Ⅱ.蓬勃发展阶段；Ⅲ.成熟、健康发展阶段；Ⅳ.盘整阶段；Ⅴ.复苏阶段A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ答案：A试题解析：私募股权投资基金监管的历史演变如下(1)1992年至2000年是中国股权市场发展的萌芽阶段，投资者对股权投资认识有限，政策环境不健全，企业股权结构不合理，市场发展受到制约。(2)2001年至2005年股权市场开始膨勃发展，股权投资政策

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1金融市场体系全球金融体系金融市场的概念金融市场以金融资产为交易对象，是一种交易机制及其关系的总和，以金融资产的供给方和需求方为交易主体，广义定义，实现货币借贷和资金融通办理各种票据和有价证券交易活动的市场，完善定义，金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。二、金融市场的分类1、按交易标的物划分：货币市场，资本市场，外汇市场，金融衍生品市场，保险市场、黄金市场及其他投资品市场。（1）货币市场（短期金融市场）：分为同业拆借市场，票据市场，回购市场，货币基金（MMF），大额可转让定期存单，短期政府

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