证券从业人员管理系统使用说明（五篇模版）第一篇：证券从业人员管理系统使用说明中国证券业协会从业人员管理系统使用说明书（个人用户）中国证券业协会北京联银通科技有限公司二零壹肆年肆月三十日中国证券业协会从业人员管理系统使用说明书目录第1章系统业务流程..................................................................................................31.11.2非保荐代表人注册流程.................

玄静****写意

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2025-08-28

证券交易第一套_试题_答案第一篇：证券交易第一套_试题_答案单项选择题：1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、约定送股比例B、有效送股比例C、有偿送股比例D、无偿送股比例2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25B、9:25~9:30C、9:15~9:25D、9:00~9:303、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立

丹烟****魔王

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2025-08-28

证券知识第一篇：证券知识证券知识证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者投资者应根据自己的财力合理决定投资金额。证券开户流程：一、准备证件：准备好身份证原件+银行卡。二、电话预约：不管您是想开户、还是转户、或者

一吃****瀚文

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证券投资学试题1-5章第一篇：证券投资学试题1-5章第一章单选1、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份2、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。A．人民币B．美元C．港元D．日元3、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。A．产权B．债权C．物权D．所有权4、偿还期在1年以上

小宏****aa

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证券投资学期末复习重点经典例题及其答案第一篇：证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益

书生****aa

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证券投资学复习资料第一篇：证券投资学复习资料一、名词解释1.上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。2、证券投资基金：是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。3、投资组合：由投资人或金融机构所持有的股票、债券、衍生金融产品等组成的集合。投资组合的目的在于分散风险。（多

志玉****爱啊

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证券市场基础知识模拟试题M(附答案)第一篇：证券市场基础知识模拟试题M(附答案)证券市场基础知识模拟试题M(附答案)一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是______。A实际资本B虚拟资本C生产资本D货币资本2、按_____，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A交易的对象B交易的性质C交易对象的期限D交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券4、美

文阁****23

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解析原始凭证处理的要领总结有这些（共5则范文）第一篇：解析原始凭证处理的要领总结有这些（共）税利方财税风控服务http:///cstj/解析原始凭证处理的要领总结有这些一、原始凭证必须具备的内容：原始凭证的名称;填制凭证的日期;填制凭证的单位名称和填制人姓名;经办人员的签名或盖章;接受凭证单位的名称;经济业务的内容;数量、单价和金额。二、外来原始凭证(如发票、收据等)，必须盖有填制单位的财务专用章或发票专用章，同时具有套印的税务部门或有权监制部门的专用章以及填制人员的签名或盖章;从个人取得的原始凭证，必须

长春****主a

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证券基础知识试题第一篇：证券基础知识试题《证券基础知识》试题一、单选题（每小题4分）1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.有价证券是＿＿＿的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本3.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股4.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资5.国际债券的记价

书生****文章

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证券基础知识概念重点第一篇：证券基础知识概念重点10、基金管理费：从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和运作基金而收取的费用11、基金托管费：基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。12、基金交易费：基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。包括：印花税、交易佣金、过户费、经手费、征管费。13、基金运作费：为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上

一吃****永贺

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证券基础数字及重点总结第一篇：证券基础数字及重点总结基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1

Ma****57

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证券从业资格证第一篇：证券从业资格证编辑词条证券从业资格考试目录[隐藏]考试简介报名条件报名方式考试科目与科目选择考试方式成绩有效期适合人群考试简介报名条件报名方式考试科目与科目选择考试方式成绩有效期适合人群证券从业资格考试证书等级细分[编辑本段]考试简介中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，考务工作由ATA公司具体承办。[]报名条件（含境外人员）（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符

思洁****爱吗

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证券从业资格考试难吗第一篇：证券从业资格考试难吗证券从业资格考试难吗？证券从业资格考试怎么准备？给准备考试的年轻人日期：2013-02-24什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融机构、企业、政府经济部门的参考依据。因此，它具有十分重要的地位。证券从业资格考试是网上报名、全国闭卷统考的方式。那么，证券从业资格考试难吗？要怎么复习，复习多久呢？证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、

努力****冰心

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证券从业资格考试真题及答案（合集）第一篇：证券从业资格考试真题及答案考试前要克服考试压力，要从容的面对考试，拿出真正的实力，面对考试不紧张，是每一位考生都要克服的，考试前也要好好复习，平时的练习是必不可少的。下面是小编为大家整理的关于证券从业资格考试真题及答案，希望对你有所帮助，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔!证券从业资格考试真题1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于()万元。A.3000B.1000C.2000D.40002、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.

志信****pp

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证券从业资格考试学习方法第一篇：证券从业资格考试学习方法证券从业资格考试学习方法本人于2008年6月28日及10月19日分别通过了证券基础知识及证券交易科目，两门科目的成绩分别为70.5和73.5。心里暗暗滴沽，真是侥幸！大家都知道，随着年龄的增长，记忆力下降；工作、生活、家庭压力的增大，更是不可能有更多的精力去学习，更不可能像学生时代一样万事不管，只管读书的专心一致去学习。好在关键一点，自己对证券行业有非常浓厚的兴趣，非常愿意正确的金融理财能够伴随自己的一身，并且心中有个梦想，坚信能在金融证券领域有所领

St****12

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证券从业资格考试《证券交易》第四章证券经纪业务第一篇：证券从业资格考试《证券交易》第四章证券经纪业务第四章证券经纪业务•主要考点：掌握证券经纪关系的确立过程;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。第一节证券经纪业务概述一、证券经纪业务的含义（熟悉）在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为

猫巷****正德

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证券从业资格考试-证券交易练习7第一篇：证券从业资格考试-证券交易练习71.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1:A：有15家以上营业部，并且布局合理[错]2:B：有从事网上委托业务的资格[对]3:C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为[错]4:D：有健全的内部控制制度和风险防范机制[对]2.委托申报数量与竞价结果按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1:A：全部成

是向****23

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证券从业人员资格考试第一篇：证券从业人员资格考试证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核第二篇：全国证券从业人员资格考试第一次全国证券从业人员资格考试：考试时

飞舟****文章

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证券交易考试经纪业务第一篇：证券交易考试经纪业务一、证券经纪业务概述1，在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。2，在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。3，证券经纪商的作用主要表现在：第一，充当证券买卖的媒介。第二，提供咨询服务。4，证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。二、经纪关系的建立1，按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

春景****23

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证券交易历年真题及答案2第一篇：证券交易历年真题及答案2第二篇：证券交易历年真题及答案二证券交易历年真题及答案（二）一．单选题：1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A．19901991B．19911990C．19911992D．199219912．公开原则的核心要求是________。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。A．均在交易所交易B．有一

光誉****君哥

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