第1章证券投资要素一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案：是3．中央银行进行公开市场操作的重要目标是在调控宏观金融的同时获取最大收益。答案：非4．依照我国《证券法》要求，取得自营业务行政许可的证券企业可用其资本金、营运资金和其他经同意的资金进行证券投资。答案：是5．投机者的目标在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格激烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具备一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定

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2024-11-21

3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题三一．单项选择题01：（）因为未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的也许。A：深圳A股B：深圳B股C：基金D：债券02：对于（）达成20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布有关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。A：日收盘价格涨跌幅偏离值B：日价格振幅C：日换手率D：日成交金额03：我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超出该基金同意规模的（）方可成立。A：70%B：

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2024-11-21

证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习1500题（含答案）（依照6月考试新教材编写合用9月-6月考试）第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、证券投资基金是一个实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。A.集合B.集资C.联合投资D.合作2、证券投资基金在美国被称为()。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金3、如下不属于证券投资基金特点的是（）。A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全4、将众多投资者的资金集中，并委

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2024-11-21

10月证券从业资格考试投资分析试题单项选择题1．（）是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分派方面制定的标准和方针。A．收入政策B．财政政策C．货币政策D．利率政策提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分派方面制定的标准和方针。标准行业分类法把国民经济分为（）个门类。A．6B．8C．10D．12提示:标准行业分类法把国民经济分为10个门类。3．电子信息、生物医药等行业处在行业生命周期的（）。A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．

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2024-11-21

3月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题七（共10套）欢迎加入证券考试QQ群交流：一．单项选择题01：CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最后资格考试。其中，基础知识考试教材采取瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。A：2年B：3年C：5年D：02：上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作（）。A：最小风险组合B：最小方差组合C：最佳资产组合D：最高收益组合03：低集中竞争型产业市场结构是指（）。A：CR8≥70％B：20％≤CR8＜40％C：

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2024-11-21

3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一一．单项选择题01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合百分比达成集合资产管理协议约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达成的日期及投资组合情况。A：6个月，次日B：3个月，次日C：6个月，当日D：3个月，当日02：结算企业向结算参加人计付结算备付金利息的利率是（）。A：活期存款利率B：1年定期存款利率C：5年期定期存款利率D：金融同业活期存款利率03：下列有关申报时间的说法，错误的有（）。A：上海证券交易所接收会员竞价交易申报的时间为每个交

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2024-11-21

证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题（含答案）（依照6月考试新教材编写合用9月-6月考试）第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终止，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务当代化法案》D.《证券交易法》2、1927年的()取消了严禁商业银行承销股票的要求。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3、我国

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2024-11-21

证券企业合规考试卷模拟题--合规理论与实务一、单项选择题1、下列说法不正确的是（）A证券企业全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对企业合规经管的有效性负担责任。B中国证监会对证券企业合规经管的有效性的评价，其成果将成为对证券企业实行分类监管的重要依据。C中国证监会将对证券企业合规经管的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D作为合规经管的重要制度，《证券企业合规经管试行要求》已于8月1日起施行。答案：C2、下列说法中，不正确的是（）A证券企业要保障合规总监的独立性、知情

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2024-11-21

2024年浙商证券股份限公司招聘历年高频综合难、易点（公共基础测验200题含答案解析）模拟试卷每套试卷共200题，答案解析在题目后面题型单选题多选题判断题合计统分人得分一、单选题(共130题)1、下列情形不符合《事业单位人事管理条例》规定的是（）。  A：钱某受到开除处分，其所工作的事业单位可以解除与钱某的聘用合同  B：孙某两次在岗培训不合格，其所工作的事业单位可以解除与孙某的聘用合同  C：李某连续旷工20个工作日，其所工作的事业单位可以解除与李某的聘用合同  D：赵某年度考核不合格且不同意调整工作岗

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2024-11-21

证券从业资格培训课件CHAPTER指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。CHAPTERCHAPTERCHAPTER证券交易流程包括佣金、过户费、印花税等，具体收费标准根据交易所和证券类型而定。证券结算方式CHAPTER风险分散CHAPTER《证券法》的基本内容和原则THANKSFOR

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2024-11-21

关联交易培训课件CHAPTERCHAPTERCHAPTERCHAPTER真实、准确、完整CHAPTER制定审计计划CHAPTER明确关联交易的定义、范围、审批流程、信息披露等要求，确保企业内部关联交易有章可循。加强合规意识教育CHAPTERTHANKSFOR

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2024-11-20

2024年河北省保定证券印制厂招聘5人历年高频综合难、易点（公共基础测验200题含答案解析）模拟试卷每套试卷共200题，答案解析在题目后面题型单选题多选题判断题合计统分人得分一、单选题(共130题)1、不相隶属单位之间的沟通商洽问题采用的文种是（）。  A：请示  B：通知  C：函  D：通报正确答案选项：C解析：《党政机关公文处理工作条例》第八条第十四款规定：“函适用于不相隶属机关之间商洽工作、询问和答复问题、请求批准和答复审批事项。”函作为公文中唯一的一种平行文种，其适用的范围相当广泛。在行文方向上

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2024-11-20

国开一体化平台《证券投资理论与实务》形考任务(1・3)试题及答案(课程代码：52123,随机抽题，Ctrl+F查找更快捷，李老师祝同学们取得优异成绩!)形考一试题L()和银行存款都体现一种债权、债务关系，两者的相似之处是都可到期收取预定的本金和利息。[A]：权证[B]:债券[C]：股票[D]：基金答案：债券试题2、()又称为初级市场，它是股份有限公司发行股票、筹集资金、将社会闲散资金转化为生产资金的场所。[A]：股票市场[B]：发行市场[C]：债券市场[D]：流通市场答案:发行市场试题3、()是一种由不确

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2024-11-20

2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于债券组合构建，以下说法错误的是（)。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险答案：C解析：债券投资组合构建需要考虑杠杆率等因素。2、具体而言，跨境投资风险主要分为（）。Ⅰ.政治风险Ⅱ.税收风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.投资研究风险Ⅴ.交易和估值风险、A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ

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2024-11-20

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。A.变现能力比率B.盈利能力比率C.资产负债率D.已获得利息倍数【答案】：C2、市盈率是指（）。A.每股价格/每股净资产B.每股收益/每股价格C.每股价格*每股收益D.每股价格/每股收益【答案】：D3、对股票投资而言，内部收益率指（）。A.投资本金自然增长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值增长一倍的贴现率【答案】：B4、下

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2024-11-20

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的C.楔形形态一股被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态【答案】：D2、（）是技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.形态理论D.黄金分割理论【答案】：A3、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A.收购公司B.收购股份C.公司合并D.购买资产【答案】：B4

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2024-11-20

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）。A.-2B.-0.5C.1D.0.7【答案】：D2、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】：D3、利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。A.线性回归分析B.数理统计分析C.时间数列分析D.相关分析【答案】：C4、用算法交易的终极目标是（）。A.获得alpha(a)B.获

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2024-11-20

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、下列对统计变量阐述有误的是（）。A.统计量是统计理论中用来对数据进行分析、检验的变量B.宏观量是大呈量微观量的统计平均值，具有统计平均的意义，对于单个微观粒子，宏观量是没有意义的C.相对于微观量的统计平均性质的宏观量不叫统计量D.宏观量并不都具有统计平均的性质，因而宏观量并不都是统计量【答案】：C2、下列关于行业集中度的说法中，错误的是（）。A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标B.行业集中度（CR）一般以某一行业排名前4位的

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2024-11-20

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法中，错误的是（）。A.央行抛售外汇，将增加本币的供应量B.汇率上升，可能会引起通货膨胀C.汇率上升，将会导致资本流出本国D.汇率下降，出口企业会受负面影响【答案】：A2、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.需在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】：C3、从汇率制度分类标准看，1978-1998

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2024-11-20

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、主权债务危机的实质是（）。A.国家债务信用危机B.国家债务农业危机C.国家债务工业危机D.国家债券主权危机【答案】：A2、在创新产品估值没有确切的解析公式时，可用()方法。A.波动率指数B.B1ack—Scholes定价模型C.基础资产的价格指数D.数值计算【答案】：B3、用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。A.变现能力比率B.盈利能力比率C.资产负债率D.负债比率【答案】：C4、某无息债券的面值为1000元．期限为2

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