2017年山东省基金从业资格：基本面分析考试试卷第一篇：2017年山东省基金从业资格：基本面分析考试试卷2017年山东省基金从业资格：基本面分析考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5B．10C．15

阳炎****找我

49页

2025-08-25

2017年宁夏省基金从业资格：银行定期存款试题第一篇：2017年宁夏省基金从业资格：银行定期存款试题2017年宁夏省基金从业资格：银行定期存款试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格2、根据《证券投资

猫巷****婉慧

50页

2025-08-25

2017年台湾省基金从业：现金流量表考试试卷第一篇：2017年台湾省基金从业：现金流量表考试试卷2017年台湾省基金从业：现金流量表考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他2、下列关于LOF的说法，不正确的有__。A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金

努力****冰心

51页

2025-08-25

2016年下半年广西基金从业：基金销售基础知识汇总试题第一篇：2016年下半年广西基金从业：基金销售基础知识汇总试题2016年下半年广西基金从业：基金销售基础知识汇总试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B．建立健全规章制度，完善内部控制体系C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督2、债券与股票的收益率相互

是来****文章

49页

2025-08-25

2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷第一篇：2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A．10B．15C．20D．302、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基

努力****爱敏

37页

2025-08-25

2016年下半年内蒙古基金从业资格：银行定期存款考试试题第一篇：2016年下半年内蒙古基金从业资格：银行定期存款考试试题2016年下半年内蒙古基金从业资格：银行定期存款考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。A：基金份额持有

猫巷****提格

52页

2025-08-25

2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案第一篇：2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A、实际价值B、账面价值C、内在

冬易****娘子

161页

2025-08-25

2016年证券从业资格考试试题(附答案)第一篇：2016年证券从业资格考试试题(附答案)一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是()。A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中()负责保管客户委托资产。A证券公

猫巷****正德

70页

2025-08-25

2015年证券从业资格考试(附答案)考试题库（推荐）第一篇：2015年证券从业资格考试(附答案)考试题库（推荐）1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5B．15C．20D．253、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿

茂学****23

87页

2025-08-25

2016年福建省基金从业基础知识：风险分散化考试试题（精选）第一篇：2016年福建省基金从业基础知识：风险分散化考试试题（精选）2016年福建省基金从业基础知识：风险分散化考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金2、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%3、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。A．销售人员向他

纪阳****公主

49页

2025-08-25

2015年证券从业资格考试报考条件一点通第一篇：2015年证券从业资格考试报考条件一点通1、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用2、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、

是湛****21

21页

2025-08-25

2015年湖南省基金从业资格：资本结构概述考试试题第一篇：2015年湖南省基金从业资格：资本结构概述考试试题2015年湖南省基金从业资格：资本结构概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计

文宣****66

49页

2025-08-25

2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷第一篇：2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、基金资产总值不包含（）。A．基金管理费

小新****ou

39页

2025-08-25

2016年上海基金从业考前综合：诚实信用、勤勉尽责考试题第一篇：2016年上海基金从业考前综合：诚实信用、勤勉尽责考试题2016年上海基金从业考前综合：诚实信用、勤勉尽责考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券2、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。

婀娜****aj

47页

2025-08-25

2015基金从业资格考试模拟试题练习题第一篇：2015基金从业资格考试模拟试题练习题2015基金从业资格考试模拟试题练习题一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统D.应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是()。A.投

玉环****找我

117页

2025-08-25

2014证券资格考试证券基础知识重点总结第一篇：2014证券资格考试证券基础知识重点总结2014证券资格考试证券基础知识重点总结1.债券回购交易的期限一般不超过1年，性质上归属于货币市场2.证券法规定设立证券公司应当具备以下条件：1主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录，净资产部低于RMB2亿元3.证券公司开展经纪，自营业务的要求：1注册资本分为5000万，1亿，5亿；2净资本分为2000万，5000万，1亿，2亿4.上海，深圳证券交易所设会员大会，理事会（决策机构），专门委员会，总经理（负

一吃****永贺

52页

2025-08-25

2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)第一篇：2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)1、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明2、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是

努力****采萍

112页

2025-08-25

2014年证券从业资格考试模拟题及答案一点通第一篇：2014年证券从业资格考试模拟题及答案一点通1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书2、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介

fa****楠吖

121页

2025-08-25

2015基金从业资格考试模拟试题练习题[最终定稿]第一篇：2015基金从业资格考试模拟试题练习题2015基金从业资格考试模拟试题练习题一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统D.应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是

灵慧****89

111页

2025-08-25

2014证券从业资格证预约考试时间第一篇：2014证券从业资格证预约考试时间红学堂股票培训2014证券从业资格证预约考试已经开始报名红学堂整理2014证券从业备考资料，当你翻开此篇文档时，你肯定在为2014证券从业考试做准备，或许你正满腔热情，或许你正迷茫彷徨，不论你正处在何种状态，通过下面的资料来了解一下证券从业考试的报名内容吧。2013年12月28日星期六还是报名预约考试第一次预约考试报名截止时间为2014年1月11日，考试时间为2014年1月19日第二次预约考试报名截止时间为2014年2月14日，考

诗文****仙女

15页

2025-08-25