20十一月20241.1证券概述一、证券的定义二、证券的产生三、证券的分类1、有价证券的定义有价证券：标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和自由买卖的所有权或债权凭证。有价证券的本质虚拟资本2、有价证券的特征资本证券划分标准1.2债券(一)债券的定义1、债券定义债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。2、债券的实质：债权关系(二)、债券的票面要素(1)票面价值币种票面金额(2)偿还期限(3)票面利率(4)发行人名称案例：债券上市交易要素公告[2003]第86号

宜欣****外呢

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2024-11-20

20十一月20241、证券组合管理及其必要性2、证券投资风险3、证券组合的基本类型4、证券组合管理的基本步骤5、现代组合理论的形成与发展证券组合管理及其必要性证券组合的含义将投资活动分成两个工作：对证券和市场的分析构建最优资产组合涉及在可行的资产组合中决定最佳风险组合管理的必要性证券投资风险证券投资风险的经济内涵市场风险偶然事件风险贬值风险破产风险流通风险违约风险利率风险政治风险汇率风险证券组合的基本类型证券组合管理的基本步骤现代组合理论的形成与发展1.理性投资者的行为特征和决策方法2.资产的收益和风险特

景福****90

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2024-11-20

证券基础知识讲课银行版XXX证券知识讲座常用名词及术语开盘价、收盘价沪、深两市收盘价的计算略有不同多头和空头多翻空仓位股价的“跳空”什么是牛市、熊市？著名股评人士市场分析人士常说的基本面、政策面、技术面都是什么意思？基本面政策面政策面技术面技术面研究的问题盘整盘整套牢、割肉与踏空融资融券什么是借壳上市什么是IPO什么是外资并购什么是市盈率一般来说，市盈率表示该公司需要累积多少年的盈利才能达到当前的市价水平，所以市盈率数值越低，说明投资回收期越短，风险越小，投资价值就越高。倍数大则意味着翻本期长，风险大。但

书生****22

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2024-11-20

第页共NUMPAGES24页《证券投资学》课程习题集【说明】：本课程《证券投资学》共有单选题,多项选择题,论述题,计算题,简答题,判断题等多种试题类型。一、单选题1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合C、平

赫赫****等你

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2024-11-20

第五章证券法第一节证券法的基本问题一、证券概述1．证券的含义：是指表明一定财产权利和法律事实的书面凭证。广义的证券包括证据凭证和有价证券。证据凭证是主要起证据作用的证券，如借据等；有价证券，是指表明特定财产或人身权利的凭证。狭义的证券专指资本证券,即指具有一定票面金额，证明持券人享有一定的所有权、债权及其他财产权的书面凭证。我国证券法中的证券包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券2．证券的种类（根据其表明的权利性质）第一种是货币证券，货币证券是证明持券人享有一定货币请求权的书面凭证，如银行卡、汇票、

小代****回来

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2024-11-19

19十一月2024一、证券流通(交易)市场概念二、交易所的组织形式三、场外交易四、证券交易程序集合竞价原则：集合竞价的成交价的确定原则是，以此价格成交，能得到最大成交量;优于此价格的买单和卖单必须全部成交；等于此价格的卖单和买单有一方必须全部成交竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。连续竞价成交规则:价格优先、时间优先4、结算、交割T+0,T+1等五、证券交易指令的类型六、股价指数的编制2、加权平均法绝大多数股价指数都如此其中：Wi-样本股发行量或成交量

是你****盟主

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2024-11-19

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、给定无风险利率5%,关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。A.A和B投资组合业绩表现不相上下B.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀C.按照贝塔系统数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀D.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀【答案】B2、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表术正确的是（）。A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩B.它属于强制执行的业绩标准C

莉娜****ua

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2024-11-19

米宝宝科技2023年证券从业资格-投资银行业务（保荐代表人）考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题1.00分)下列各项关于无形资产会计处理的表述中，正确的是()。A.自行研究开发的无形资产在尚未达到预定用途前无须考虑减值B.非同一控制下企业合并中，购买方应确认被购买方在该项交易前未确认但可单独辨认且公允价值能够可靠计量的无形资产C.使用寿命不确定的无形资产在持有过程中不应该摊销也不考虑减值D.同一控制下企业合并中，合并方应确认被合并方在该项

婀娜****aj

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2023证券从业资格考试内容2023年证券从业资格证考试涵盖了一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，共包括8个考试科目。一般从业资格考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科，是必考科目。考生可以选择一次报考两个科目，或分多次报考。专项业务类资格考试包括3种科目，每种考试各对应1科目，分别为证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。各考试对应的科目分别为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。管理类资格考试主要针对拟任证券经营机构高级管理人员，

代瑶****zy

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2024-11-19

一、单项选择题：1、证券交易旳特性重要体现为-------------A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2、我国证券市场旳建立始于---------年。A.1990B.1990C.1986D.19843、从--------年开始，我国先后在61个大中都市开放了国库券市场。A.1986B.1987C.1988D.19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程旳开始。A.可转换债券B.优先股C.

元枫****文章

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2024-11-19

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题11）Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险估测Ⅲ.选择风险管理技术Ⅳ.评估风险管理效果A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『准确答案』D『答案解析』本题考查风险管理的概念。风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。2.通过多样化的投资来分散和降低风险的方法是指()。A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避『准确答案』A『答案解析』本题考查风险分散。风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险

赫赫****等你

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2024-11-19

2023年证券投资学必练题总结选择题(共35个，分值共：)1、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的(A)趋势。A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化D．金融机构混业化2、金融期货真正的交易对象是___D___。A股票B债券C基金D期货合约3、普通开放式基金份额属于(B)。A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券4、以下不属于股票收益来源的是__D___。A现金股息B股票股息C资本利得D利息收入5、下列关于社保基金的描

Ja****20

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2023年11月证券业从业资格考试《证券投资基金》一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。如下各小题所给出旳四个选项中，只有一项最符合题目规定。)1.将众多投资者旳资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金()旳特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.()是基金设置申报过程中须提交旳重要文献之一，也是基金最重要、最基本旳信息披露文献。A.基金契约B.招募阐明书C.托管协议D.代销协议3.ETF基金最早产生于()。A.英国B.美国C.中国D.加拿大4.

是你****盟主

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证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行旳职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2023银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式旳垂直分业监管体制，自此“一行三会”旳监管架构正式形成。2.2023年5月，经国务院同意，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设置中小板块。3.2023年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。4.上海证交所成立于19

一只****懿呀

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PAGE\*MERGEFORMAT12023年证券投资学考点突破PAGE\*MERGEFORMAT8选择题(共35个，分值共：)1、金融期货真正的交易对象是___D___。A股票B债券C基金D期货合约2、普通开放式基金份额属于(B)。A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券3、以下不属于股票收益来源的是__D___。A现金股息B股票股息C资本利得D利息收入4、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资

一吃****昕靓

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２02３年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题1:(）是指证券是权利旳一种物化旳外在形式，它是权利旳载体，权利是已经存在旳。A.证权证券√B.要式证券C．设权证券D．资本证券2:有关非公开发行,下列说法对旳旳(）。A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为3:证券从业人员严禁旳行为是(）。A.接受投资人和客户旳委托,提供证券

小云****66

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2023年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一一．单项选择题01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例到达集合资产管理协议约定旳，应于（）以书面形式向深圳证券交易所汇报到达旳日期及投资组合状况。A：6个月，次日B：3个月，次日C：6个月，当日D：3个月，当日02：结算企业向结算参与人计付结算备付金利息旳利率是（）。A：活期存款利率B：1年定期存款利率C：5年期定期存款利率D：金融同业活期存款利率03：下列有关申报时间旳说法，错误旳有（）。A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报旳时间

绮兰****文章

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2024-11-19

第一部分:单项选择题请在下列题目中选择一种最适合旳答案,每题０.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后旳（)按投资者旳出资比例进行分派。A、基金总资产Ｂ、基金净资产C、可分派收益Ｄ、基金资本2、按与否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。Ａ、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券Ｃ、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务旳律师事务所实行监督管理旳机关为（）。A、财政部和中国证监会Ｂ、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会４、事业单位用于证券投资旳资金，按

努力****甲寅

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