《基金法律法规》冲刺卷二.doc

《基金法律法规》冲刺卷二1、证券投资基金在美国被称为（）。A、集合投资计划B、证券投资信托基金C、共同基金D、单位信托基金正确答案：C【专家解析】证券投资基金在美国被称为共同基金。2、ETF基金份额折算由（）办理。A、基金管理人B、基金托管人C、注册登记机构D、证券公司正确答案：A【专家解析】ETF基金份额折算由基金管理人办理。3、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上都正确正确答案：D【专家解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。4、基金年度报告要披露：上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A、10名B、20名C、5名D、3名正确答案：A【专家解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。5、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A、30%；30%B、50%；50%C、60%；50%D、70%；30%正确答案：B【专家解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务。6、基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。A、[1%]B、[5%]C、[1.5%]D、[0.25%]正确答案：D【专家解析】基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%。7、内部控制系统的目标是（）。A、降低经营风险B、提高基金管理人的经营效益C、消除经营风险D、直接促进组织目标的实现正确答案：D【专家解析】内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。8、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）。A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制正确答案：A【专家解析】LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。9、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B、立法机关和证监会发布的基本法律规则C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D、以上说法都正确正确答案：D【专家解析】相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。10、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是()。A、增长型基金B、主动型基金C、平衡型基金D、收入型基金正确答案：A【专家解析】增长型基金是以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金。11、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B、基金是独立的法人机构C、主要依据基金合同运营基金D、投资者享有直接管理基金的权利正确答案：B【专家解析】与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。12、合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确正确答案：A【专家解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。13、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币。A、0.0001元B、0.001元C、0.01元D、0.1元正确答案：B【专家解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。14、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具