《基金法律法规》冲刺卷三.doc

《基金法律法规》冲刺卷三1、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A、基金管理公司的保险公司B、基金管理公司和银行C、保险公司和银行D、基金管理公司和信托公司正确答案：D【专家解析】在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。2、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。A、3个B、6个C、12个D、24个正确答案：B【专家解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。3、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A、法律主体资格不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、投资人不同正确答案：D【专家解析】契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同；②投资者的地位不同；③基金营运依据不同。4、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()工作日内向中国证监会报告。A、1个B、3个C、5个D、7个正确答案：B【专家解析】法规规定，当出现以下可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告：①高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；②高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务；③高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上；④高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；⑤高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等；⑥其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A、风险共担B、收益共享C、买者自慎D、买者自负正确答案：C【专家解析】相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。6、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。A、监管对象具有广泛性B、监管活动具有自觉性C、监管主体及其权限具有法定性D、监管时间具有连续性正确答案：B【专家解析】政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。7、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金管理人C、基金托管人D、监管机构正确答案：B【专家解析】基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。8、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。A、完善金融体系和社会保障体系B、优化金融结构，促进经济增长C、促进了金融行业交易成本的降低D、为中小投资者拓宽投资渠道正确答案：C【专家解析】证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道；(2)优化金融结构，促进经济增长；(3)有利于证券市场的稳定和健康发展；(4)完善金融体系和社会保障体系。9、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、3个B、5个C、10个D、15个正确答案：B【专家解析】检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。10、根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）。A、65家B、78家C、96家D、101家正确答案：C【专家解析】根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家。11、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、10日B、15日C、20日D、30日正确答案：D【专家解析】管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。12、南方保本基金的保本期为（）。A、1年B、3年C、5年D、10年正确答案：B【专家解析】南方保本基金的保本期为3年。13、（）6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。A、2010年B、2011年C、2012年D、2013年正确答案：C【专家解析】2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。14、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A、督察长B、管理层C、合规管理部门D、监事会正确答案：A【专家解析】督察长负责组织指导公司