《基金法律法规》考前模拟卷03.doc

《基金法律法规》考前模拟卷031、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A、基金月度报告；基金半年报告B、基金半年报告；基金年度报告C、基金季度报告；基金年度报告D、基金季度报告；基金半年度报告正确答案：B【专家解析】基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。2、（）6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。A、2010年B、2012年C、2011年D、2013年正确答案：B【专家解析】2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。3、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A、TB、T+2C、T+1D、T+3正确答案：C【专家解析】T日买入LOF基金份额自T＋1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。4、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查正确答案：A【专家解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。5、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融负债。A、持有至到期投资B、贷款和应收款项C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D、可供出售的金融资产正确答案：C【专家解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。6、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国基金业协会正确答案：B【专家解析】2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。7、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、经理层C、监事会D、合规管理部门正确答案：B【专家解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策。8、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A、理财B、融资C、金融D、投资正确答案：C【专家解析】考查金融的定义，所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。9、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A、投资人不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、法律主体资格不同正确答案：A【专家解析】契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同；②投资者的地位不同；③基金营运依据不同。10、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公共。A、T+2日B、T-1日C、T日D、T+1日正确答案：D【专家解析】T日现金差额在T＋1日的申购、赎回清单中公告。11、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A、基金管理人B、交易所C、基金托管人D、注册登记机构正确答案：D【专家解析】基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。12、开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A、基金份额持有人B、证券登记结算机构C、证券交易所D、基金注册登记机构正确答案：D【专家解析】开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。13、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A、10日B、45日C、15日D、30日正确答案：D【专家解析】基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。14、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金管理人D、基金管理人和基金托管人正确答案：C【专家解析】基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。15、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。A、3个月B、12个月C、6个月D、24个月正确答案：C【专家解析】基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。16、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A、监事会B、管理层C、合规管理部门D、督察长正确答案：D【专家解析】督察长负责组织指导公司