《基金法律法规》考前模拟卷06.doc

《基金法律法规》考前模拟卷061、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A、[0.025%]B、[0.5%]C、[0.05%]D、[0.3%]正确答案：D【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，由证券公司向投资者收取。2、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A、T+1；T+1B、T+1；T+0C、T+0；T+0D、T+0；T+1正确答案：D【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T＋0日，资金交割是在T＋1日完成。3、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A、二分之一B、三分之二C、三分之一D、四分之三正确答案：C【专家解析】重新召集的基金份额持有人大会应当有代1/3表以上基金份额的持有人参加，方可召开。4、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、协调性原则B、独立性原则C、公正性原则D、专业性原则正确答案：A【专家解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。5、关于LOF基金上市交易的表述正确的是（）。A、申报价格最小变动单位为0.01元人民币B、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%;自上市C、首日自起执T+2行日起，投资者申购的份额可用D、LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则正确答案：C【专家解析】申报价格最小变动单位为0.001元人民币；深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制；涨跌幅比例为10%自上市首日起执行；LOF份额场内、场外申购和赎回均采取"金额申购、份额赎回"原则。6、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A、117.45，9881.42B、119.27，9963.22C、118.58，9884.42D、109.45，9901.19正确答案：C【专家解析】净认购金额=10000/（1+1.2%)=9881.42(元),认购费用=9881.421.2%=118.58(元),认购份额=(9981.42+3)/1=9984.42(份).7、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A、督察长B、总经理C、合规管理部门D、监事会正确答案：A【专家解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。来源：海纳从业押题www.hnner.com试题库8、基金从业人员职业道德修养的方法，以下不属于（）。A、正确树立基金职业道德观念B、深刻领会基金职业道德规范C、积扱参与所在机构的业务能力培训D、积扱参加基金职业道德实践正确答案：C【专家解析】基金职业道德修养的方法：1.正确树立基金职业道德观念、基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念。2.深刻领会基金职业道德规范，基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容，基金职业道德修养不能脱离基金职业道德规范，一定是针对基金职业道德规范的自我教育、自我改造和自我完善。只有深刻领会基金职业道德规范的基本含义、社会意义和具体要求，准确把握和领悟其精髓，才能在执业活动中自觉自愿地遵守基金职业道德规范。3.积极参加基金职业道德实践，树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德9、（）10月28日；《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A、2000年B、2003年C、2005年D、2007年正确答案：B【专家解析】2003年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。10、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A、股东会B、管理层C、董事长D、董事会正确答案：A【专家解析】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。11、证券投资基金业协会的会员等级分为（）。A、普通会员、公司会员、特别会员B、普通会员、联席会员、公司会员C、普通会员、联席会员、特别会员D、普通会员、公司会员、特殊会员正确答案：C【专家解析】基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员来源：海纳从业押题www.hnner.com试题库12、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3日B、2日C、4日D、1日正确答案：A【专家解析】基金管理人应当在基金份额