《危害分析与关键控制点（HACCP）-体系认证实施规则》-（CNCA-N-001：2021）之-换版.pdf

《危害分析与关键控制点（HACCP）
体系认证实施规则》
（CNCA-N-001：2021）之
换版培训
七、换版应准备的资料
1文件结构

文件有五个层次：

1、食品安全方针
2、HACCP手册（体系范围、产品类别、操作步骤、场所
、程序或引用、体系过程）
3、程序（14个）
4、其他（22+？）
5、记录（32+？）
2程序文件
1文件控制
2记录控制
3人力资源管理程序
4设计开发程序（适用时）
5供方的评价、批准和监控程序（包括紧急采购要求）
6监视和测量程序（对象、人员、频次、抽样及分析方法）
7产品标识和可追溯性程序
8产品放行程序
9食品欺诈脆弱性评估程序
10应急准备和响应程序
11HACCP体系验证程序
12不合格控制程序
13投诉处理程序
14内部审核程序
3其他文件
1合格义务的文件
2目标（可测量、更新）
3HACCP小组长任命书（职责权限）
4内部报告的渠道（设立专门的）
5外部沟通人员的授权
6前提计划（）
7良好卫生规范（应包括环境监测计划）
8产品放行人员授权书
9产品撤回和召回计划（实施产品撤回和召回人员的职责权
限）
10致敏物质管理计划
11食品防护计划（评估、措施、监视、验证）
12食品欺诈预防计划（每年一次评审）
13HACCP计划
3其他文件

14废弃物（包括废水和排水）收集、存放和处置规程
15易碎品破损处置预案
16清洁消毒方案
17虫害控制规程
18个人卫生控制规程
19关键步骤的巡检计划
20人员培训计划
21饲料生产用药控制规程
22仓库管理规程
4记录
1合格义务的记录
2食品安全文化的记录（绩效评价）
3内部报告的记录
4外部沟通的记录
5前提计划的批准记录
6人员的适当记录
7良好卫生规范的监视、测量、验证及纠正措施记录
8合格供方名录
9外部检测机构的资质和能力
10对外包过程的控制记录
11监视和测量记录（包括校准证据）
12进货产品追溯及必要的关键信息
13进货查验记录
4记录
14产品的发运记录
15产品可追溯性验证记录（演练）
16产品放行的记录
17产品撤回和召回计划的演练验证
18产品撤回和召回计划实施记录
19致敏物质评估记录（原辅料、中间品、成品、食品添加剂
、加工助剂、接触材料及任何新产品开发引入的新成分）
20致敏物质污染风险评估
21食品防护计划的演练记录
22应急预案实施记录
23应急预案演练记录
24涉及HACCP计划的记录
25不合格处置记录
26投诉处理的记录
4记录
27内部审核记录
28管理评审的记录
29培训记录（法律法规、废弃物收集处置）
30设备管理记录
31人员健康记录
32返工品的可追溯记录（产品名称、生产日期、班次、生产
线和保质期）