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第四章非关税措施的法律制度 一、TBT协议 二、SPS协议 一、技术性贸易壁垒协议（TBT协议） （一）技术性贸易壁垒 （二）TBT协议的制定 （三）TBT协议的主要内容 （四）沙丁鱼贸易标签案 （一）技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒是指进口国以维护国家安全、 保护人类及动植物的健康安全、保护生态环境、 防止欺诈、保证产品质量等为由所采取的一系 列限制贸易的技术性措施，可分为技术法规、 技术标准、合格评定程序等，是一种典型的非 关税壁垒。 贸易壁垒（TradeBarrier）：一国为限制境 外的商品的进口，保护国内市场而设置的各种 障碍，统称为贸易壁垒。 一般说来，贸易壁垒分为两大类：关税壁垒和 非关税壁垒 （一）技术性贸易壁垒 关税壁垒是一种传统的贸易壁垒方式，它是指 一国对进口商品征收高额关税来保护国内市场 的措施，一般认为，凡一国关税水平高于30 ％，即构成关税壁垒。多边贸易体制推动了各 国关税不断削减。关税壁垒作为一种贸易保护 措施的作用逐渐淡化。 非关税壁垒是贸易壁垒的另一种方式，它是指 一国通过各种限制手段和技术途径达到阻止商 品进口、保护国内市场的目的。随着关税水平 的下降，各国将保护措施的重心从关税壁垒转 向非关税壁垒。 （一）技术性贸易壁垒 非关税壁垒在学理上分为两类：一类是直接的 非关税壁垒，如进口数量限制、许可证、配额、 政府采购、外汇管制等直接限制进口商品的数 量或品种的措施。另一类为间接的非关税壁 垒，如通过苛刻的卫生、安全和技术标准及严 格检验程序等间接控制境外商品的进口。由于 这种间接的非关税壁垒一般是技术性措施，既 有“技术性”的特征，又有“贸易限制性”的特征， 故称为“技术性贸易壁垒”。 （二）TBT协议的制定 由于技术性贸易壁垒的特殊性、隐蔽性和复杂 性，从它产生伊始就成为国际贸易中引起广泛 关注的一个焦点问题。经过各方的谈判，东京 回合曾达成一项《技术性贸易壁垒协议》（通 称1979年《技术性贸易壁垒协议》），从而首 次将技术性贸易壁垒纳入多边贸易体制的规范 范围。在乌拉圭回合中，又在1979年《技术性 贸易壁垒协议》的基础上，达成了新的《技术 性贸易壁垒协议》（AgreementonTechnical BarrierstoTrade，通称TBT协议）。 （二）TBT协议的制定 TBT协议对1979年《技术性贸易壁垒协议》的改进： 首先，由于东京回合各项协议的接受具有任择 性，先后接受1979年《技术性贸易壁垒协议》 的缔约方还不足40个，因此其适用空间和效力 范围相当有限。而乌拉圭回合达成的新的TBT 协议，属于一揽子接受的多边协议的范畴，这 就保证了WTO的技术壁垒规则的效力适用于所 有成员，从而具有真正的普遍性。 （二）TBT协议的制定 其次，扩大了适用范围。1979年协议只涉及影 响产品本身的法规和标准，而TBT协议还涉及 了适用于相关工艺和生产方法的法规和标准； 1979年协议的合格评定程序的适用范围有限， 而TBT协议合格评定程序的适用范围更广泛， 包括了地方政府机构和非政府机构的活动，以 及自愿标准的制定和实施。 根据TBT协议第1条，所有产品，包括工业产品 和农产品，均应受该协议各项规定的约束，但 该协议的规定不适用于卫生与植物卫生措施。 （二）TBT协议的制定 第三，明确了一系列义务。如适用最惠 国待遇和国民待遇的义务（第2条第1 款）；使用国际标准的义务不构成贸易 的不必要的障碍（第2条第2款）；使用 国际标准的义务（第2条第4款）；要求 国家参与国际标准化行动、与国际标准 相符的国内产品标准应被推定为不是产 生一个对贸易的不必要的障碍（第2条第 5款和第2条第6款）以及透明度义务等。 （二）TBT协议的制定 第四，TBT协议体现了照顾发展中国家在体制 安排、资金和贸易方面的特殊需要，对发展中 国家成员给予差别待遇和更优惠的待遇。 最后，1979年协议规定对因技术性贸易壁垒所 引发的贸易争端应由技术性贸易壁垒委员会主 持，按照自身的程序程序进行磋商和解决，而 TBT协议对此作了修订，因技术性贸易壁垒所 引发的贸易争端应在统一的争端解决机构(DSB) 主持下，按DSU开展工作。应该强调指出的 是，在专家组程序中，专家组可自行或应一争 端方的请求，设立“技术专家小组”，就需要由 专家详细研究的技术性问题提供协助。 （三）TBT协议的主要内容 TBT协议分为正文和附件两大部份，正文 包括总则；技术法规和标准；符合技术 法规和标准；信息和援助；机构、磋商 和争端解决；最后条款等六个方面的规 定，共十五条。三个附件分别是附件1本 协议术语及其定义，附件2技术专家组， 附件3关于标准的制定、采用和实
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