证券执业行为准则试题(100分).docx

第1.题：在反洗钱工作中，记录保存制度的内容是()(4分)

A:会议记录
B:出差记录
C:交易记录
D:谈话记录

第2.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。(4分)

A:三个工作日
B:五个工作日
C:十个工作日
D:十五个工作日

第3.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。(4分)

A:证券交易所
B:中国证监会
C:所在机构
D:地方证监局

第4.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。(4分)

A:董事会
B:司法机关
C:所在机构的高级管理人员
D:中国证监会或者中国证券业协会
第5.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。(4分)

A:20学时
B:15学时
C:10学时
D:5学时
第6.题：金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是：(4分)

A:责令金融机构停业整顿
B:吊销其营业执照
C:取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D:责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
第7.题：（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。(4分)

A:中国银行业监督管理委员会
B:中国人民银行
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
第8.题：单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于大额交易。(4分)

A:10
B:15
C:20
D:25
多选题
第1.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。(6分)
A|C

A:投资不受损失
B:诚实守信
C:保证最低收益
D:勤勉尽责
第2.题：《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。(6分)

A:机构部门负责人
B:分支机构负责人
C:机构法定代表人
D:机构高级管理人员
第3.题：规范我国金融机构反洗钱的规范性法律文件包括(6分)

A:《金融机构反洗钱规定》
B:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C:《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第4.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（）(6分)

A:当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突
B:机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突
C:在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
D:大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
第5.题：下列交易属于大额交易报告范围是（）(6分)

A:单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币100万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
C:自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D:交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
第6.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。(6分)

A:隐匿
B:伪造
C:篡改
D:毁损
第7.题：中国人民银行依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。（）在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。(6分)

A:财政部
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
第8.题：按照《证券