2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品.pdf

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、
职业道德与业务规范题库及精品答案

单选题（共30题）

1、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销
售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违
反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的
交易活动

C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

D.泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】B

2、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟
对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格
的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（）。

A.及时性原则

B.公平性原则

C.准确性原则

D.真实性原则

【答案】A

3、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。

A.1

B.5

C.2
D.10

【答案】C

4、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请
注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构

【答案】B

5、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的
资产一般都要由（）来保管。

A.基金发行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】D

6、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

【答案】C

7、下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

8、(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】A

9、按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

A.交易工具的种类

B.交易工具的期限

C.交易标的物

D.交割期限

【答案】D

10、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。

A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.违规承诺收益或者承担损失

C.预测该基金的证券投资业绩

D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

【答案】A

11、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的
金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、（2019年真题）根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以
及实施监管行为时注重的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债
券的为债券基金。

A.50%

B.60%
C.80%

D.90%

【答案】C

14、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基
金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

A.客观性原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.投资人利益优先原则

【答案】A

15、（2017年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确
的是（）。

A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最
低类别

B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查

C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查

【答案】D

16、目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。

A.股票型

B.基金型

C.债券型
D.场外认购型

【答案】C

17、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。

A.10

B.20

C.5

D.30

【答案】B

18、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下
列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长（）

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管