证券从业资格证考试市场基础知识9月6日模拟试题.doc

2011年3月HYPERLINK"http://www.gdoff.com"证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案解析（单选题）
一、单项选择题（每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
4．我国主权财富基金的发端是（）。A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII
5．收入型基金以获取（）为目的。A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益
6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格
7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券
8．债券发行的定价方式以（）最为典型。A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价
9、金融期货不包括（）。A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货
10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会
11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数
13．保险公司次级债的期限为（）。A．2年以上B．3年以上C．5年以上（含5年）D．10年以上（含10年）
14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D．价格决定方式
15．双重交易机制是（）的重要特征。A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证
16．债券是实际运用的（）证书。A．虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书
17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
18．债券发行注册制的核心是（）。A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则
19．公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B．基金份额申购、赎回价格C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金管理人的资产
20．公司型基金通过（）选举董事。A．董事长B．公司员工C．股东大会D．证监会
21．股权类产品的衍生工具不包括（）。A．股票期货B．股票期权C．股票指数期货D．货币互换
22．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国
23．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A．份额B．固定股息率C．市值D．面值
24．股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。A．公司经营状况B．银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率
25．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。A．B股B．H股C．红筹股D．H股
26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A．证券交易所B．国务院C．国家外汇管理局D．中国证监会
27．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A．持股5%以上的股东B．公司高级管理人员c．全体股东D．全体员工
28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平