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浙江省2017年基金从业：交易型开放式指数基金试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
2、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者
B．中国银监会
C．中国证监会
D．基金管理公司
3、关于基金监管目标，下列说法错误的是____
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：消除系统风险
D：推动基金业的规范发展
4、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
5、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15
B．10
C．3
D．5
6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况
B．经营管理能力
C．投资管理能力
D．内部控制情况
7、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____
A：投资标的划分
B：基金的组织形式不同
C：投资目标划分
D：是否可自由赎回和基金规模是否固定
8、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
9、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换
B．基金份额的转托管
C．基金份额的冻结
D．基金的非交易过户
10、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税
B．企业所得税
C．印花税
D．增值税11、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
12、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10
B．15
C．20
D．25
13、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。
A．二次项法
B．信息比率法
C．成功概率法
D．现金比例变化法
14、下列关于印花税的说法，错误的有__。
A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
15、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段
C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D．营业推广多数属于长期性的刺激工具
16、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A：基金管理公司
B：托管银行
C：基金估值工作小组
D：基金注册登记机构
17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%
18、下列职权中，应该由经理行使的是____
A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置
C：决定公司的经营计划和投资方案
D：制定公司的具体规章
19、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A．股票资产
B．债券资产
C．货币资产
D．混合资产
20、道氏理论认为市场波动具有____
A：2种趋势
B：4种趋势
C：3种趋势
D：5种趋势
21、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
22、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则
23、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况
B．公司经营情况
C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
24、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活