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基金公司常年法律顾问合同
常年法律顾问合同

甲方：

住所：

地址：

邮政编码：

电话：

乙方：

地址：

邮政编码：

电话：

鉴于

1.甲方为依法设立的有限公司。

2.乙方具有法律规定的提供相关法律服务的资质。

3.甲方决定聘请乙方担任其常年法律顾问，乙方同意并接受甲方

之委托依照本合同及律师执业准则向甲方提供法律服务。

4.经双方协商，甲方同意乙方指派合伙人律师及资深律师组建

专业律师团队为甲方提供法律服务；并指定合伙人律师及资深律师为

本项目的主要负责人和联络人。

为此双方经友好协商一致达成如下条款以资遵守。

一、乙方的法律服务范围
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（一）创建私募股权投资基金及资金募集阶段

1.提供私募股权投资基金设立的法律环境评价。通过对国家关于

私募投权投资的法律、法规、规章的研究和说明，为甲方明确国家在

私募股权投资的发展战略、法律制度和政策导向。

2.参与基金设立模式策划设计。乙方从法律角度进行比较提出建

议选择设立新的私募股权投资基金的法律途径，并审查是否符合法规、

规章设置的投资门槛，以及对投资管理人的资格限制。

3.基金设立的法律框架的设计、论证。

4.参与基金路演和投资谈判。协助甲方进行基金路演、制作、修

改路演材料以及基金初步组建方式和投资意向书等，参与甲方的协商

谈判、基金筛选和推荐专门的代销机构进行基金推广，拟定并修改代

销协议。

5.拟定基金的核心法律文本。根据基金确定的不同设立组织形式，

乙方从设立、运行、表决机制、责任分配、利益分享、经营期限、投

资退出、终止等进行完善的法律设计。

6.参与办理私募股权基金的审批和注册登记等，规避基金设立的

法律风险。

7.参与主体的资格审查。审查投资主体的法律资格、授权范围，

董事、高管及合伙人的资格审查。

8.协助基金份额的变更、转让，协助签署相关协议及办理变更手

续。

9.参加甲方投资决策委员会会议，就重大投资决策项目提出专业
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意见。

10.资金安全性的审查。协助建立甲方的风险控制本系，协助审

查甲方的权限职责，评估甲方基金内部控制制度的合法合规性、全面

性、审慎性和适时性，及时提出修改意见和方案。

11.监管的设计。协助甲方建立明确的投资授权制度，建立严格

的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。

12.评估法规政策、市场环境等重大变化对基金运营产生的影响，

及时提出应对方案。

13.对基金突发性重大风险事件和违规事件协助制定解决方案。

（二）投资项目筛选审查阶段

1.协助甲方提供有价值的项目和投资机会。

2.协助进行项目初审。乙方对甲方提交的商业计划书或融资计划

书及相关材料进行书面审查，并参与目标企业初步实地考察评估，对

项目可行性进行法律论证。

3.参与谈判协商，确定和保障甲方的权益。

4.协助签署《投资意向书》及《备忘录》，及时巩固谈判成果。

5.协助制定《保密协议》，对洽谈过程中各方的商业秘密如财务

数据、企业战略与规划、重要合同、客户名单等采用相关措施加以保

护。

6.对拟投资项目进行尽职调查。

7.设计投资模式，拟定与洽谈《投资协议》。

8.根据投资模式，拟定并签订《增资扩股协议》或《股权转让协
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议》。

9.协助《投资协议》的签署及执行。

（三）管理投资项目阶段

1.协助甲方制定合适的发展战略。乙方提供投资调查分析，为甲

方产品市场前景进行市场调查和分析的服务，帮助目标企业确定市场

定位。

2.代表甲方行使股东权益。对资产进行监督并协调投资各方的利

益关系，制定投资收益分配方案。

3.协助甲方进一步完善目标企业的公司治理结构。

4.协助甲方审核新修订的章程、股东会议事规则、董事会议事规

则等重要的规范运作的文件，以督促甲方建立合理的管理制度和法律

框架。

5.为甲方提供再融资方面的服务。帮助甲方选择战略合作伙伴，

并且作为代理人协助甲方与潜在的合作者进行接触，参与谈判，促成

双方的合作。

6.协助甲方对目标企业的其他重大决策事项如对外投资、资产重

组提供法律建议等。

7.受聘为目标企业的专项或常年法律顾问，参与目标企业的整合

及规范工作。

（四）退出阶段

1.谈判协商，拟定审阅各种交易文件。

2.论证各种退出模式的利弊，协助选择具体退出模式。
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3.拟定整个退出程序方案，制作所涉及的法律文书，对退出程序、

退出条件、退出时间、对方违约的责任等方面作出明确具体的规定，

以防控风险。

4.协助制定股东回购或管理层回购方案，签订相关协议。

5.协助制定股权转让