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银行案件操作风险防控总结

银行案件操作风险防控总结（精选4篇）

银行案件操作风险防控总结篇1

20xx年11月18日上午我参与了支行组织的合规操作，按法规办事，

严控风险，从我做起宣讲大会，大会上李科长叙述了二十五起发生在我

们身边的案件，它们大多都是由于操作失误不按法规办理、制度执行不到

位，以及从业人员丢失职业道德等缘由发生的。

合规是一种责任，是一种意识，是代表一些很小的行为和事，是由许

很多多，点点滴滴的有序环节和规定组成。其实，他还是一种习惯，一种

在日常工作中渐渐养成的习惯。每周我们都会学习柜面操作十不准，上面

的十条内容就是法规，是我们作为一名柜面操作人员每天必需严格遵守的

法规。

可能有的人抱着事不关己的心态，对一些繁杂制度设置视而不见，对

细小的违规操作不以为然，心存侥幸，认为只要工作中无差错，应付下检

查就万事大吉了，但是任何细小的大事都可能成为案件突发的导火线。我

们任何的一次看似细小的违规都可能是一次案件发生的开头，每一次漫不

经心，每一次麻痹大意，每一次看似稍微的违规都有可能造成严峻的后果，

跌入万丈深渊！

回想听到的种种案件，让我们触目惊心，一桩桩案件警示着我们。柜

员私自挪用尾箱现金，伪造客户印鉴挪用客户资金，只是为了满意自己一

时利益而葬送职业生涯甚至人身自由；柜员对支付凭证审核不严，未保管

好柜员卡操作密码被他人盗用，只是那1%的操作疏忽却导致客户及银行资
金损失；柜员与社会人员勾结骗取客户资金，不法分子伪造银行票据实施

诈骗，社会风险的存在考验着我们每一个人，稍有疏忽就会酿成大祸。这

些案件有些就是发生在我们身边，作为农商行基层的一名柜员，就要严格

执行制度规定，从小事做起、从自身做起、从遵章守规做起，检查每一笔

业务是否到位，检查每一张会计凭证是否合规；每次离柜是否都签退收章，

每次下班前是否做到收好印章款项无遗漏，保管好自己的重要物品及密码，

不给他人可乘之机。

万金手中过，合规心中留。这是我们对社会的责任，更是对自己的

承诺，时刻紧绷合规操作的绳弦。通过这一次学习，我的责任心更强了，

认清了合规操作是我们每天必需严格执行的。同时我也要时时刻刻告诫自

己，要做一名合格的银行从业人员。

银行案件操作风险防控总结篇2

通过这次合规管理年学习，让我树立起了“合规人人有责”、“合规

从我做起”、“合规制造价值”和“合规促进进展”的理念。作为一名普

遍员工，我应当在日常工作中将合规管理真正落到实处，自觉遵守合规经

营，规范操作，踏踏实实地从每一项详细业务做起，真正将合规作为一种

意识来培育，最终养成良好的工作习惯，为制造我们农发行更美妙4/11

的明天贡献我的一份力气!银行风险管理培训心得体会通过前一阶段的学

习，我深刻的熟悉到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农

业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业

银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理阅历方式并付诸实践的价

值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共
同信念及制造力、分散力、战斗力，是推动农业银行改革与进展的顽强政

治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职

责、净化了了思想、提高了领导务力量。下面，就这次学习的收获，我谈

点我的见解。

一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。

开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发

生具有乐观的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育

的熟悉，使之成为企业合规文化建设的提倡者，策划者、推动者。当今社

会是一个学问经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新学问更是层出

不穷。

形势的进展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融

业务、法律法规等各方面的学问，不断更新学问结构，努力提高综合素养，

更好地适应全行业务提速进展的需要。根据“一岗双责”的要求，仔细履

行岗位职责，特殊是要注意加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方

5/11面面学问的学习，不断提高自身的综合素养，增加明辩事非和拒腐防

变的力量，做到在大是大非面前立场坚决、头脑糊涂。同时，要进一步端

正经营指导思想，增加依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向

正确轨道，推动各项业务健康有效进展。要在我行内部大兴求真务实之风，

形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的

经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格掌握各

类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。

一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的熟悉，全行干部
职工是泉州农行企