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2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)

第一篇：2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)1、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明2、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务4、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会B．季度会C．月会D．临时会议5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系6、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权7、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员8、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户10、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用11、下列具有法人资格的有（）。A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司12、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会13、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格14、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况15、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用16、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案17、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况18、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确B．客观C．完整D．公平19、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同20、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》21、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚22、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度23、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表24、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和