2016年上海基金从业考前综合：诚实信用、勤勉尽责考试题.docx

2016年上海基金从业考前综合：诚实信用、勤勉尽责考试题

第一篇：2016年上海基金从业考前综合：诚实信用、勤勉尽责考试题2016年上海基金从业考前综合：诚实信用、勤勉尽责考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券2、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；13、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构4、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。A．1%B．3%C．5%D．10%5、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人6、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险7、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿8、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险9、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作10、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段11、全球基金业发展的趋势与特点有__。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出12、债券与股票的相同点包括__。A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险13、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换14、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好15、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池16、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。A．基金期末结转基金损益B．对基金分红的除权进行核算C．对基金分红的派息进行核算D．对基金分红的红利再投资进行核算17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费18、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形19、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产20、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券22、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价