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2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷

第一篇：2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、基金资产总值不包含（）。A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值3、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。A．10B．50或100C．500D．10004、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人5、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算6、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管7、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。A．受托人B．正确密码C．委托人D．营业部8、按经济结构划分，行业基本上可分为__A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断9、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。__A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问10、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院11、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低12、场外资金清算包括__等。A．申购、增发新股的资金清算B．支付基金相关费用的资金清算C．开放式基金申购与赎回的资金清算D．股票买卖的资金清算13、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B．一般认为，基金起源于美国C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式14、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权15、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。A．1B．2C．3D．516、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度17、有价证券的特征不包括（）。A．收益性B．风险性C．期限性D．固定性18、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。A．证券交易所B．中国证监会C．理事会D．会员管理部门19、股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。A．收益性B．流动性C．永久性D．风险性20、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。A．20%B．40%C．60%D．80%21、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。A．1000万B．2000万C．500万D．1500万22、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高B．为C．为零D．为负数23、基金会计报表一般不包括__A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．净值变动表24、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟25、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股B．人民币普通股票C