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2015年证券从业资格考试报考条件一点通

第一篇：2015年证券从业资格考试报考条件一点通1、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用2、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况4、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理5、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构6、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况7、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇8、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。A．修改公司章程B．决定公司的经营方针和投资计划C．审议批准董事会的报告D．对发行公司债券作出决议9、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评B．他评C．自评与他评相结合D．以上均正确10、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息11、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构12、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制13、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C．未依法履行持续督导义务的D．采取正当竞争手段进行竞争的14、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务15、募集设立又被称为（）。A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立16、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立17、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案18、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构19、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据20、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资