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2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷

第一篇：2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷2016年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A．10B．15C．20D．302、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门3、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。A．2B．3C．5D．74、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。A．TB．T+1C．T+2D．T+35、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税6、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：20007、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册8、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大9、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销10、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5B．10C．15D．2011、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议12、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作13、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场14、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用16、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．TB．T+1C．T+2D．T+317、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资18、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%19、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会20、企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券21、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序22、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金23、基金会计报表至少应包括__。A．现金流量表B．资产负债表C．利润表D．所有者权益(基金净值)变动表24、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用25、OTC交易的衍生工具的特点有__。A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，