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2017年台湾省基金从业：现金流量表考试试卷

第一篇：2017年台湾省基金从业：现金流量表考试试卷2017年台湾省基金从业：现金流量表考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他2、下列关于LOF的说法，不正确的有__。A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账3、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳4、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总5、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务6、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期7、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊8、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行9、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展10、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于11、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书12、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人13、__标志着我国全国性基金市场的诞生。A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市14、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统15、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理16、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40B．30C．20D．1517、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50%B：60%C：80%D：90%18、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险19、具有良好择时能力的基金经理一般会__。A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重20、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．股票价格