2017年宁夏省基金从业资格：银行定期存款试题.docx

2017年宁夏省基金从业资格：银行定期存款试题

第一篇：2017年宁夏省基金从业资格：银行定期存款试题2017年宁夏省基金从业资格：银行定期存款试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格2、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：83、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值5、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人6、基金会计核算是指__的过程。A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息B．准确记录基金资产变化情况C．提供财务数据D．提供会计报表7、以下说法正确的是____A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位8、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5B．10C．15D．209、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权10、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形11、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能12、对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式13、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资14、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。A．收入型基金B．主动型基金C．被动型基金D．混合型基金15、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值16、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管17、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统18、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系19、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税20、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩21、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告22、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算B．结算C．交收D．结账23、以下关于定期