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2016年证券从业资格考试模拟题及答案解析3

第一篇：2016年证券从业资格考试模拟题及答案解析32016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（3）单项选择题1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（A.T+2日16：00B.T+2日17：00C.T+1日16：00D.T+1日17：003.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A.证券与资金管理分离B.券商托管证券和银行存管资金C.券商与银行分工明确D.专业和高效相结合4.证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的不确定性D.管理的规范性5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。)。A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.50B.80C.100D.1207.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策8.目前在我国，A股账户不可用于买卖（）。A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A.金融工具市价B.双方即时协商的价格C.协定价格D.合同约定价格11.从内容上看，权证具有（）的性质。A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定13.涨跌幅价格的计算公式为（）。A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。)。A.上证A股B.深证A股C.基金D.B股15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.为客户提供信用交易D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券16.在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段17.对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。A.权益登记日B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易日D.除权日18.委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失D.集合资产管理计划运作期间发生的费用20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A.企业债B.融资券C.国债D.特种金融债21.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A.91B.180C.360D.36522.债券质押式回购的计价单位是（）。A.每百元资金到期年收益率B.每百元资金到期加权平均年收益率C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元面值债券的到期购回现值23.下面（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保26.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中