云南省2015年基金从业：股票基金考试试卷.docx

云南省2015年基金从业：股票基金考试试卷

第一篇：云南省2015年基金从业：股票基金考试试卷云南省2015年基金从业：股票基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险2、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。A：2397B：2406C：2431D：24393、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础4、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况5、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新6、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2B．3C．5D．77、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。A．中国证监会B．中国银监会C．中国证券业协会D．中国证监会派出机构8、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则9、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率10、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数11、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12012、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日13、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所14、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例15、证券投资基金具有__等特点。A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险16、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回17、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．1B．3C．6D．1218、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型19、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券20、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A．TB．T+1C．T+2D．T+321、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改22、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》23、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构24、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能25、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1.5%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求偿权B．收入请求权C．货币索取权D．商品所有权2、下列属于货币