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交易考前模拟二

第一篇：交易考前模拟二6.若结算参与人资金交收透支，中国结算交易考前模拟二深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（A）单选题收取罚息。B1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价A：5‟格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的B：1‟有效申报价格应（B）。C：2‟A：股票交易申报价格不高于前收盘价D：3‟的300%7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码B：股票交易申报价格不低于前收盘价为一组（D）位数字。的50%A：3C：基金交易申报价格不低于前收盘价B：4的50%C：5D：债券交易申报价格不低于前收盘价D：6的50%8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有2.证券登记，下列说法不正确的是（B）。（B）。A：证券登记按性质划分为初始登记、A：向客户讲解有关业务规则和合同内变更登记和退出登记容B：退出登记是指由证券登记结算机构B：按规定收取服务费用执行并确认记名证券过户的行为C：忠实办理受托业务C：权证发行登记参照股份首次公开发D：不接受全权委托行登记办理9.关于证券账户，下列说法正确的是（C）。D：证券登记具有确定或变更证券持有A：人民币普通股票账户简称B股账户人及其权利的法律效力B：股账户是我国目前用途最广、数量3.自然人委托他人代理证券交易，申请开最多的一种通用型证券账户立资金账户时.（B）C：证券账户按交易场所划分为上海证A：委托人与代理人一起营业部券账户和深圳证券账户B：代办人提交有效身份证明文件及复D：基金账户只能用来买基金印件10.上海证券交易所国债买断式回购交易C：填写客户授权委托书的申报单位为（D）。D：提交委托人证券账户卡及复印件A：100手或其整数倍4.中国证券业协会的有关规定，证券公司B：10手或其整数倍申请从事代办股份转让主办券商业务C：50手或其整数倍资格的条件之一是证券公司最近年度D：1000手或其整数倍净资本不低于人民币（D）。11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要A：10亿措施不包括下列各项中的（B）.B：15亿A：加强监管C：8亿B：必须使用专门的股票账户和资金账户D：5亿C：严禁从业人员炒买炒卖股票5.按照中国证券业协会发布的有关管理D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决办法的规定，下列各项中，属于代办股策的人员分离12.证券公司要成为证券交易所的会员，不份转让主办券商的主办业务的是（D）。需要报送的材料是（C）。CA：申请书A：协助调查指定事项B：设立的批准文件B：受托办理股份转让公司股权确认事C：身份证宜D：经营证券业务许可证C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事13.证券公司办理集合资产管理业务时，应宜当遵循的流动性要求包括（A）。D：开立非上市公司股份有限公司股份A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退转让账户出价格确定等事宜作出明确约定B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限算。AC：集合资产管理计划中债券不得用于回购A：信用交易证券交收账户D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管B：融券专用证券账户理计划的投资范围和投资组合进行监控C：客户信用证券账户14.如果相关人对证券交易所限制相关证D：客户信用交易担保证券账户券账户交易措施有异议的，可以向（C）20.证券公司应当在每一月份结束后（A）提出复核申请。B内，向证监会、注册地证监会派出机构A：中国结算公司和证券交易所书面报告当月融资融券B：证券交易所业务客户的开户数量。CC：证券业协会A：3日D：证券公司B：9日15.下列有关基金的表述中，错误的有（B）。C：10日A：基金可以分为封闭式和开放式两种D：8日B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖21.在我国银行间债券市场，债券交易采用C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证询价交易方式，包括自主报价、格式化券投资方式询价和（B）等交易步骤。D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转A：审核认定让活动B：确认成交16.中小企业板上市公司出现（C）情形时，C：市场定价深圳证券交易所对其股票交易实行退D：清算交收市风险警示.D22.在全国银行间债券市场进行买断式回A：最近一个会计年度的审计结果显示其股东购，任何一家市场参与者待返售债券总权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示余额应小于其在中央结算公司托管的股东权益仍然为负自营债券总额的（A）。B：最近一个会计年度被注册会计师出具否定A：200%意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会B：100%计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具C：50%了无法表示意见的审计报告而且本所认为情D：30%形严重的23.证券公司向证券交易所提出申请，并提C：最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%供必要文件，经（C）批准后，可成证以上后，公司年度报告审计结果显示公司对外券交易所的会员。