代理股份转让协议书.docx

代理股份转让协议书

第一篇：代理股份转让协议书代理股份转让协议书编号：__________??甲方（投资者）：___________________??乙方：_______证券公司________营业部??依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》（以下简称《试点办法》）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理股份转让及其他相关业务，共同达成如下协议：??第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：??1．甲方依法具有证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其证券投资资格之情形。??2．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法。??3．甲方保证其资金来源合法，甲方保证被确权的股份为其真实所有。??4．在签订本协议前，甲方已认真阅读《股份转让风险提示书》，充分认识到代办股份转让存在的投资风险，并愿意承担由此产生的一切后果。??5．甲方已详细阅读并承诺遵守《试点办法》和其它代办股份转让业务相关规则。??6．甲方承诺不从事内幕交易和操纵股价等行为，违反者承担相应责任。??7．甲方接受并配合乙方对违规行为的调查和处理。??8．甲方在签订本协议前，已经详细阅读了本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方免责条款，并愿意受所有条款之约束。??甲方保证上述声明的准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。第二条乙方向甲方作如下声明：??1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的代办股份转让业务资格。??2．乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方进行股份转让业务提供必要的条件。??3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准。??4．乙方遵守有关法律、法规和规章制度，并愿意受本协议所有条款的约束。??乙方保证上述声明的准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。??第二章开户第三条甲方进行股份转让公司的股份转让，应按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关补充通知的规定，开立非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份转让账户”）。乙方审核甲方开户申请资料合格后，为投资者开立股份转让账户。第四条甲方委托乙方进行代办股份转让，应按照乙方要求填写开户资料，由乙方为其开设保证金账户；甲方确保其提供的资料真实、准确、完整、有效。由于甲方提供的相关资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。第五条若甲方为境内法人投资者，开设保证金账户时需要提交：??1．法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件、法定代表人签署的授权委托书、授权代理人身份证明原件及复印件、股份转让账户卡原件及复印件；??2．法人预留印鉴。第六条若甲方为境外法人投资者，开设保证金账户时需提交：境外注册商业登记书及复印件，董事证明文件（须为律师或会计师事务所出具的有效证明文件）及复印件，机构授权委托书（须盖章签名）及复印件，授权委托人（董事）的身份证明及复印件，经办人身份证明及复印件，股份转让账户卡。第七条甲方股份转让的结算资金必须存入其相应保证金账户。第八条甲方办理开户手续时，必须设置交易密码和资金密码，交易密码和资金密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方对此负有保密责任。甲方认为必要时可在乙方营业时间内持有效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自助终端委托）修改交易密码。??第三章委托代理第九条甲方在乙方办理开户手续后，乙方应为甲方管理其账户并从事下列委托事项：??1．接受并执行甲方的有效委托；??2．代理保管甲方买入或存入的股份，代理领取甲方应有的分红派息；??3．代理甲方进行每次转让成交后的资金和股份的清算交割，并根据有关规定向甲方收取手续费，并代收税款和其他费用；??4．确保甲方的资金不被挪用；??5．应甲方要求，乙方提供甲方账户资金和股份数量变动情况的清单，供甲方核查；??6．双方依法约定的其他事项。第十条乙方提供柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。甲方可选择委托方式，委托乙方代理股份转让，委托当日有效。第十一条乙方在代办股份转让业务中可以接受甲方的限价委托，但不得接受全权委托。第十二条委托交易采取全额保证金交易方式。甲方委托买入股份时，其账户须有足额保证金；甲方委托卖出股份时，其账户须有足额股份余额，否则乙方将拒绝该委托。第十三条甲方委托乙方代理股份转让，应遵守乙方业务规章，并提交规定的证件。第十四条甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台委托以甲方签字确认的委托凭证为准；甲方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的有效指令；甲方对其委托