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北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

第一篇：北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．40%B．35%C．25%D．20%2、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D．股份分割通常会刺激股价上升3、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。A．个体心理分析、生存心理分析B．生存心理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析4、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限5、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普6、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制8、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格9、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。A．政府债券B．公司债券C．公司股票D．铁路股票10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值11、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移12、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功的确认方式不同D．承销方式不同13、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日B．60日C．90日D．120日14、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90B．83C．76D．5415、公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。A．15日B．1个月C．3个月D．6个月16、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证B．超额抵押C．现金抵押账户D．资产支持证券分层结构17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天B．63天C．64天D．6518、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定19、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1990年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月20、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值21、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。__A．3中国人民银行B．5中国人民银行C．7财政部D．10财政部22、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。A．1%B．5%C．10%D．15%23、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券B．储蓄转为投资C．银行贷款D．公司获得的商业信用24、由于资产以外的外部环境因素变化引致