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第三方理财机构研究报告提纲

第一篇：第三方理财机构研究报告提纲一、外部环境分析：1，三方理财在发达国家发展的历史和现状2，目前国内三方理财机构发展的历史和现状3，国内知名的三方理财机构发展路径和特点分析Eg：诺亚理财，恒天财富等的发展路径，管理特点和客户开发等等二、分公司建三方理财机构的SWOT分析：针对各个分公司的特点分析三、管理模式和组织构架：北京公司作为各三方理财机构的总部1，分公司管理部与各三方理财中心的关系。建议分公司经理作为地区市场总监，全面负责本分公司区域内的产品销售工作，向分公司管理部负责。分公司经理如果特别繁忙的，指定一人为地区销售总监，向分公司管理部负责。2，销售产品。前期代销集团内部的信托产品；1年后开始拓展其他展品3，队伍建设。每个分公司至少需要三人组合的团队。前期：现有融资、投资队伍的利用，没有队伍的上半年完成队伍建设。一年以后逐步建专业的销售队伍。4，绩效考核。针对前期的兼职状态和一年后的专职状态进行有力度和行之有效的绩效考核。5，培训。专业知识的培训+销售能力培训。6，总部建设。总部给各分公司提供强有力的技术、产品支持和全面保障，需要建一个强有力的中枢大脑。总部的建设可以大体分为两个阶段，前期提升自身专业和销售能力为核心建设，1年后随着业务的发展需要健全的组织机构。第二篇：浅析第三方理财浅析第三方理财近年来，老百姓对理财的需求越来越旺盛，金融机构提供的理财服务也水涨穿高。金融机构“王婆卖瓜”式的促销，让老百姓很困惑：有没有一种机构，能够真正独立、客观地帮助自己挑选合适的理财产品，进行理财规划？在市场环境的需要下，政府出台政策，大力倡导对第三方理财市场的支持，许多第三方理财机构如雨后春笋般茁壮发展起来。悄然兴起，前景广阔据了解，第三方理财是独立于基金、银行、保险、证券公司等金融机构的中介理财顾问机构，它为投资者提供综合性的理财规划服务。此种业务发源于欧美等发达国家，近两年才开始出现于中国一些经济比较发达的城市。作为大众理财产品设计和销售的主力军，银行等金融机构素来重视客户的理财需求。但由于国内金融分业经营的政策限制，银行的理财服务很难跨越界限，而隶属于银行的理财顾问受到销售任务、心理归属等因素影响，理财服务偏向于销售自家产品，难免使银行的理财服务产生一定局限。在此背景下，第三方理财便应运而生。筛选产品，专业独立第三方理财机构会先对客户的基本情况进行了解，收集客户信息，包括资产状况、投资偏好、财富目标以及风险承受度。然后，根据具体情况为客户定制财富管理策略，出具理财规划书，提供理财产品组合，坚持长期服务、终生兼顾的理财服务模式。发展受限，前路漫漫据不完全统计，目前国内的第三方理财公司有近万家，但是从整体而言，仍然不成气候。第三方理财面临的发展瓶颈还很多，可谓前路漫漫。首先，第三方理财在国内发展最大的阻碍是理财观念尚未深入人心。其次，国内第三方理财属于新鲜事物，由于刚刚起步，还没有成熟的行业标准和从业准则。另外，第三方理财对理财师的综合素质要求很高，其人才培养制度也有待进一步完善。第三方理财机构面临的市场挑战是必然的，但各自实力和特色不同，所以产生的营销模式，方式各有不同。无论如何，本着诚信、专业的态度，做好理财规划的同时，去增加客户服务的附加值，已经成为行业发展的必然趋势。第三篇：第三方理财机构战略合作协议战略合作协议书XXXXXXX资产管理（北京）有限公司与北京XXXXXXXX投资管理咨询有限公司2013年6月北京本协议由下列双方于2013年6月6日在北京签署：甲方名称：XXXX财富资产管理（北京）有限公司公司地址：法定代表人：邮编：100025电话：传真：乙方名称：北京XXXX投资管理咨询有限公司公司地址：法定代表人：邮编：100038电话：传真：鉴于：1、甲方系一家经北京市工商局核准注册，主营业务为资产管理、项目投资、投资管理、投资咨询等，秉承“专业.谨慎、诚信、创新”的理念，依托公司管理团队拥有的丰富社会资源和专业投资优势，开拓广泛的投资渠道，构建社会资本与产业结合的直接高效投资平台。公司具有强大的专业资产管理和业务创新能力，与中信产业基金、华融渝富资产管理公司、中信信托、北国投、中融信托、招商证券等金融机构合作密切，联合发行与管理众多金融产品。2、乙方系一家注册在北京的合法企业.3、根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，经甲、乙双方友好协商，就双方长期深入合作达成如下协议：一、合作原则1.1本着“加强合作、优势互补、共同发展、双赢互利”的原则，通过双方的共同努力，优质、高效、平稳地完成甲乙双方合作事宜；1.2本框架协议为双方合作指导性纲领文件，合作双方后续分事项所签订具体操作协议及相关法律文件，应符合本框架协议约定的基本原则；1.3合作双方在执行本协议及合作事宜的过程中，必须遵守国