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证券从业资格考试真题及答案（合集）

第一篇：证券从业资格考试真题及答案考试前要克服考试压力，要从容的面对考试，拿出真正的实力，面对考试不紧张，是每一位考生都要克服的，考试前也要好好复习，平时的练习是必不可少的。下面是小编为大家整理的关于证券从业资格考试真题及答案，希望对你有所帮助，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔!证券从业资格考试真题1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于()万元。A.3000B.1000C.2000D.40002、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()A.20%B.30%C.40%D.50%4、沪深300股指期货合约的合约乘数为()。A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元5、基金管理费费率的高低通常().A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成正比，与风险大小成正比D.与基金规模成反比，与风险大小成反比6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约7、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(??)为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池8、下列不能作为资产证券化基础资产的是()。A.应付账款B.债券组合C.不动产和信贷资产D.应收账款和未来收益9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(?)。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户10、关于沪港通，下列表述错误的是()。A.沪港通分为沪股通和港股通两部分B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票11、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅱ.都是间接融资的手段Ⅲ.都是直接融资的手段Ⅳ.筹资成本相同A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ12、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报()。Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证监会Ⅳ.银保监会A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ13、基本分析法的主要内容包括()。Ⅰ.宏观经济分析Ⅱ.投资分析Ⅲ.行业和区域分析Ⅳ.公司分析A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ14、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括()。Ⅰ.影子银行Ⅱ.负债管理行业Ⅲ.互联网金融Ⅳ.金融控股公司A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ15、储蓄式国债与记账式国债的区别包括(??)。Ⅰ.发行对象不同Ⅱ.承办机构不同Ⅲ.流通或变现方式不同Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括()Ⅰ上证180指数成分股Ⅱ上证380指数成分股ⅢA+H股上市公司的证券交易所上市A股Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ18、关于沪股通,下列说法正确的有()Ⅰ投资者通过联交所交易Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括()Ⅰ期货类资产的远期合约Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20、QDII基金不得有的行为包括()Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ证券从业资格考试真题答案1.A2.C3.C4.B5.A6.A7.A8.A9.A10.C11.A12.D13.B14.B15.C16.C17.C18.A19.D20.B证券从业资格考试真题及答案第二篇：0Hbeyk2007年证券从业资格