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认证机构审核详细情况报告

第一篇：认证机构审核详细情况报告NQA认证机构审核详细情况报告2014年6月27至28日，NQA认证机构对我们深圳公司执行了第二次监督审核，明年将执行换证审核，会比年度监督审核更为严格。此次监督审核以第X事业部作为主要审核对象，现将审核的详细情况汇报如下：一、NQA认证机构对我司体系运行总体情况评价通过审核，NQA审核员认为我司体系总体运行情况不乐观，相比往年有较大下跛，已经接近不能通过审核的边沿，若审核员稍微再认真坚持一下原则，则完全可以把我司审核结论判定为不能通过或必须通过重大整改后再验证通过。二、审核员开出的不符合项1、文件规定仓库的贮存条件为温度-10~42℃，湿度小于85%，而实际上铁料是路边露天堆放，无温度湿度控制。此问题点是在第X事业部铁板仓发现，同样问题在第一次审核时也曾开出过《不符合项报告》，此次重复再犯，所以审核员判定为严重不符合。2、市场部有提供订单评审的相关资料，但我们公司实际生产制造和交货经常是按比亚迪VMI交货，而市场部不能提供对VMI进行评审的证据。此问题点被审核员判定为严重不符合项，据审核员反映，此问题点在前几次审核市场部时都曾提出过，所以本次重复再犯，被审核员判为严重不符合。以上两个严重不符合项，审核员原是咬住不放，非要开出来并还提出要第二次返回公司现场验证我们是否已经改正，这样的话势必需要我司再补交5、6千元的验证费用，从成本上考虑，我坚决不同意，及时向副总请示后，塞了1000元红包后了事。审核员答应第2个严重不符合项不开出来，第1个严重不符合项也同意我们把厂区的照片照下来，以书面的方式向他们提交验证。3、在品保部实验室提供的MSA报告中，当GRR%为24%时，未按相关规定做条件说明而直接判定测量系统可接受。该问题点被审核员判定为一般不符合项。4、查齿轮轴TA3-3741102的新供应商：晋江TD齿轮轴制造有限公司的开发，样件提交时，没有含图纸规定的硬度测试结果。供应商也没有实施生产件批准流程，如：针对图纸中识别的特殊特性进行工序能力研究。该问题点是NQA审核员在审核采购部如何开发新供应商时发现的，所以，被开出书面不符合项。由于基于TS16949认证审核的要求，在审核结果上不允许开出太多问题点，否则该企业将不通维持认证证书有效。所以认证审核发现的问题点远远超过以上开出的书面不符合项的数量。三、审核员在审核中提出的其它问题点1、五大工具运用太差，品保部实验室提供的MSA报告结论判定错误，第X事业部品管课不能提供应用SPC技术进行有效使用和控制的记录。2、采购部和品保部SQE的工作接口存在很大出入，从实际审核抽取资料看，采购部从开发新供应商到承认供应商为合格供应商，这整个过程均看不到SQE的参与，且采购部提供的《合格供应商清单》和SQE提供的《合格供应商清单》不一样。从这点问题可以看出，自我司SQE成立以来，采购和SQE如何协同开展工作，如何走流程，目前还没有形成一个完善的资源开发机制，导致采购和SQE无法协同作战，各干各的，该参与时不能参与，各种供应商管理表格也急需修改，比如，现有采购执行的合格供应商承认表中根本就没有SQE参与评价和签名确认的步骤。3、自从项目部解散下放到各事业部以后，导致各事业部项目组力量非常单薄，能把本身产品项目跟出来就不错了，所以造成现在根本没有哪个项目执行APQP程序，目前TS16949标准规定需要开展的APQP工作在我司可以说是基本瘫痪。上次龙岗工厂被BYD审核曾经临时做过一套冲压产品的APQP，本次审核也是临时叫范工他们各做了一套注塑和压铸产品的APQP。从某种意义上讲，这些临时补做的APQP资料不真实成份太高，很难很好的应对客户和外部审核，更不用说起到产品质量先期策划的实际效果了。4、产品审核和过程审核以前由品保X部李XX他们负责主导，现由于组织架构的调整，后也曾提醒过现今的品保部接替负责做，但由于各种原因没做。另外，品保现实施的内部审核计划和覆盖的范围不符合TS16949标准要求。5、按TS16949标准要求，公司应每年至少一次对所有的汽车产品进行一次全尺寸检验，不管是新产品还是老产品，每年都必须选样做一次，目前我司没做。6、质量目标统计较乱，第X事业部有些重要的质量目标项目没有定，有些质量目标没有统计资料，及超标时的纠正预防措施。7、公司质量体系文件与现有事业部体制不相符合，已失去了适应性，必须尽快对公司的整套体系文件进行重新编写和修改。8、……四、审核员表达的其它一些不满意的地方1、审核员总体认为，感觉我司对体系不重视，且口头提出说，来我司做了三次审核，身兼管理者代表职务的副总只露过一次脸，公司总经理则面都没见过，长什么样都不知道。若按正规的审核，高层的受审项目是需要公司高层出来面谈的。2、审核员对我们带他们到公司餐厅就餐一事有