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证券基础知识试题

第一篇：证券基础知识试题《证券基础知识》试题一、单选题（每小题4分）1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.有价证券是＿＿＿的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本3.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股4.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资5.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币6.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。A.买入B.卖出C.持有D.以上都是7.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。A.2~10年B.3~10年C.两周到30天D.3个月到1年8.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险9.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单10.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。A.15%B.20%C.30%D.35%二、多选题（每小题6分）1.股票的未来收益包括＿＿＿＿。A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值2.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为＿＿＿＿。A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升3.金融期货的功能主要有＿＿＿＿。A.投资功能B.套期保值功能C.筹资功能D.价格发现功能4.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿＿＿。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会。总经理的工作报告D.审定对会员的接纳5.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有＿＿＿＿。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所三、判断题（每小题6分）1.股票发行可以实行折价发行。2.证券投资基金的资产由基金管理人保管。3.开放式基金的基金单位总数是固定的。4.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。5.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券。期货市场进行统一宏观管理的主管部门。第二篇：2011证券基础知识试题一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券标准答案：d2、()是反映证券市场容量的重要指标。A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数标准答案：c3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作()。A.B股B.H股C.N股D.S股标准答案：a4、截至2009年12月，中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A.90B.83C.76D.54标准答案：b5、下面()不是证券的基本功能。A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能标准答案：b6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：d7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后()年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。A.2B.3C.4D.5标准答案：b8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他公司资产净额标准答案：a9、采取()的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。A中央银行调低法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券D政府大幅提高资本市场印花税税率标准答案：d10、()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。A.非参与优先股B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎同优先股票标准答案：b11、关于境外上市外资股的阐述正确的是()。A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股B.它采取无记名股票形式C.以人民币标明面值，以外币认购D.红筹股是境外上市外资股的典型代表标准答案：c