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证券基础试题

第一篇：证券基础试题1/70向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务参考答案：C解析：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。2/70证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额。A审慎监管原则B各项业务的风险程度C分业经营原则D混业经营原则参考答案：AB解析：证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额。3/70IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A日本B中国香港C美国D德国4/70证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算证券经纪业务风险资本准备。A3%B5%C8%D10%参考答案：A解析：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算证券经纪业务风险资本准备5/70关于证券公司描述正确的是（）。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行参考答案：ABC解析：美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。6/70证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。A正确B错误参考答案：B解析：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。7/70证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A正确B错误参考答案：A解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。8/70证券公司内部控制的目标不包括（）。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时参考答案：C解析：其他都是证券公司内部控制的目标。9/70我国第一家专业性证券公司是（）。A中信证券公司B深圳特区证券公司C海通证券公司D华泰证券公司参考答案：B解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。10/70证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D限制转让财产或在财产上设定其他权利参考答案：ABC解析：不包括“限制转让财产或在财产上设定其他权利”。11/70证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。A协助办理开户手续B接受委托为投资者进行证券买卖C提供期货行情信息D提供交易设施参考答案：ACD解析：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。12/70证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20%参考答案：B解析：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。13/70证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元参考答案：A解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。14/70证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币1亿元。A证券经纪B证券自营C证券承销与保荐D证券投资咨询参考答案：BC解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。15/70证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A健全性B合理性C制衡性D独立性参考答案：ABCD解析：证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性的原则，确保内部控制有效。16/70证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B对投资收益作充分估计C个人真实姓名D对投资风险作