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请在下列题目中选择所有正确的答案

第一篇：请在下列题目中选择所有正确的答案14．禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1．证券经纪业务的特点有（）A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性5．获取佣金的盈利性2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。A．股东大会同意本次配股的决议B．法律意见书C．中国证监会同意A．租债券B．借债券C．租股票D．借股票15．（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A．具有不低于2000万元人民币的净资本B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金D．具有不低于1000万元人民币的净资产配股的函D．配股说明书E．配股承销协议书3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。A．收益性B．信誉高C．流动性好D．流通规模大4．在证券经纪关系中，客户是（）。A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人5．证券结算包括（）A．证券登记B．证券清算C．证券交割D．资金交收6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先7．证券经纪商有（）作用。A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务5．稳定证券市场8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规9．我国禁止将回购资金用于（）A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资10．证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中11．下列哪些情形属交易差错风险（）。A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险12．证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A．一次交易B．二次交易C．一次清算D．二次清算13．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A．净额清算原则B．差额清算原则C．钱货两清原则D．款券两讫原则E．具有不低于1000万元人民币的净资本16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错17．上市公司应将年度报告备置于（）。A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是18．证券交易所竞价的结果有（）的可能。A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交19．一笔回购交易涉及（）。A．两个交易主体B．一个交易主体C．二次交易契约行为D．一次交易契约行为20．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A．派息款B．交易经手费C．印花税D．配股扣款21．下述（）说法是正确的。A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。22．我国目前的证券交易交收方式有（）。A．T十0B．T十1C．T十2D．T十323．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。A．参加会员大会B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．派遣合格代表入场从事证券交易活动E．按规定转让交易席位24．现行的证券交易竞价方式有（）。A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A．认真与客户签订买卖证券的委托协议B．坚持了解客户原则C．忠实办理受托业务D．接受客户全权委托5．代客户保密26．下面的（）属于证券交易。A．房屋交易B．债券交易C．存货单交易D．基金交易5．股票交易27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。A．证券回购的券种B．证券回购的交易时间C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量43．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。44．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。46．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。47．