贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题.docx

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

第一篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方B．买方C．委托方D．代理方2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人B．基金管理人C．证券登记结算中心D．证券公司5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人B．法院C．上级主管部门D．破产清算组7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万B．2000万C．1000万D．1亿8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5%B．8%C．10%D．12%10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5B．10C．20D．3011、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30%B．35%C．40%D．50%12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所13、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险B．市场风险、经营风险和合规风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．基本风险和非基本风险15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表17、证券公司的主要业务内容有__。A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．股票、债券和基金管理18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20B．10；30C．20；30D．15；3020、投资者购买可转换公司债券等价于（）。A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制23、外汇期货又称为__。A．货币期货B．利率期货C．汇率期货D．债券期货24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创