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贵州2017年证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准试题（范文）

第一篇：贵州2017年证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准试题（范文）贵州2017年证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权B．物权C．产权D．所有权2、预期理论暗含的假定之一是__。A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态3、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额B．1份基金份额C．100元人民币D．1元人民币4、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作__。A．建业股息B．负债股息C．财产股息D．股票股息5、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A．30%B．10%C．5%D．3%6、我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。A．当日有效B．永久有效C．当周有效D．即时有效7、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度8、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。A．全额预缴款方式B．与储蓄存款挂钩方式C．上网竞价D．市值配售9、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。A.B.C.D.10、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3B．5C．10D．1511、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率12、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖13、公司的法定代表人为__。A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定14、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．国务院15、__标志着股权分置改革正式启动。A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》16、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．发行国资信评估机构B．国际资信评估机构C．投资者所在国资信评估机构D．国际金融机构指定的资信评估机构17、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为__。A．0.005元或其整数倍B．0.01元或其整数倍C．0.05元或其整数倍D．0.1元或其整数倍18、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5B．10C．20D．5019、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证20、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10%B．15%C．20%D．25%21、认股权证和备兑权证是按__分类的。A．基础资产B．基础资产的来源C．持有人权利D．行权的时间22、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）A．30%；3000B．30%；5000C．50%；3000D．50%；500023、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则24、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核25、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后