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资产管理业务的监管和法律责任

第一篇：资产管理业务的监管和法律责任第六节资产管理业务的监管和法律责任一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A．7B．10C．15D．20[答案]C说明：2009年版教材《证券交易》(中国财政经济出版社)有误。在该书指出“证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。”但是根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第六十一条规定：“证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于十五年。”2．资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A．记过B．罚款C．单处或者并处警告D．责令改正[答案]A3．证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．月B．季C．年D．星期[答案]B4．（）、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。A．委托人B．托管人C．证券公司D．证券交易所[答案]C5．资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括（）。A．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管B．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责C．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料D．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查[答案]A6．证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A．5000元以上3万元以下B．5000元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．5万元以上20万元以下[答案]C7．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．1万元以上5万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上20万元以D．5万元以上30万元以下[答案]B8．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）的罚款。A．违法所得1倍以上3倍以下B．违法所得1倍以上5倍以下C．3万元以上30万元以下D．3万元以上10万元以下[答案]B二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1．证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B．未按规定办理客户资产的托管C．来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金[答案]ABD[解析]C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。2．中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，（）和其他直接责任人员从事资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。A．证券公司B．资产托管机构C．直接负责的主管人员D．中国结算公司[答案]ABC3．证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现（），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。A．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管B．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案C．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查[答案]ABD[解析]C项为资产托管机构从事资产管理业务违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的情形。4．中国证监会对