青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷.docx

青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷

第一篇：青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司2、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险3、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社4、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定6、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇7、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润8、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入9、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A．1B．2C．3D．410、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同11、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易12、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%13、可以从__等方面分析基金产品特征。A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准14、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户15、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场16、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素17、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税18、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险19、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告20、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案21、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量22、我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数23、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章24、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费25、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性26、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A：5‰B：1.5‰C：2.5‰D：0.5‰27、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、