基金起源英国，1868年英国设立“海外及殖民地政府信托基金”1924年3月21日，“马萨诸赛基金”在美国波士顿成立。第一支公司型开放式基金中国证券业协会成立1991年8月28日。2001年8月，中国证券业协会基金公会成立2012.6.6中国证券投资基金业协会成立1998年3月27日，中国证监会设立规模为20亿的两只封闭式基金—基金开元，基金金泰中国证券基金开始2001年9月，我国第一只开放式基金----华安创新诞生第一支封转开基金-兴业基金2004.6.1,《证券投资基金法》实施2012年12月28日，全

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2024-12-16

/NUMPAGES178基金从业资格考试科目一：证券投资基金法律法规证券投资基金法律法规证券从业资格考试简介每科考试满分100分，60分为合格线三种题型一、单项选择题共60题，每题0.5分，总共30分，不答或答错均不得分二、多项选择题共50题，每题1分，总共50分，须选两项或两项以上，多选或少选均不得分三、判断题2015-08-11考试大纲（科目一）第一篇基金行业概览第1章金融、资产管理与投资基金第2章证券投资基金概述第3章证券投资基金的类型第二篇基金监管与职业道德第4章证券投资基金的监管第5章

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2024-12-16

时代学习社区("")是一个专门提供计算机类、外语类、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类等教育信息服务的教育学习交流社区。希望大家本着人人为我，我为人人的服务态度相互信任，相互支持，分享学习，共同成长，为广大学者创造一个和谐干净、积极向上和有素养的学习交流场所，时代学习社区会因为你们的到来更加精彩。证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及

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2010年3月证券从业资格考试<投资分析>试题及答案1、目前，在沪、深证券市场中，板块的涨跌幅度被限制在()。A.3%B.5%0%D.无限制标准答案：b2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是()。A.喇叭形形反转C.三角形D.旗形标准答案：a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形

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证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)1、全国银行间同业拆借中心接受()监管。A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案：c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。2、证券市场是指()。A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案：b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交

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2024-12-16

证券从业资格考试五门备考精华发行与承销：第一章投资银行业起源于：19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年，《国民银行法》：禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点证券公司债券，不包括可转债和次级债（可能考判断）“脱媒现象”：证券公司业开办存款，抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存：7年投资银行业务发展变化表现为：发行监管、发行方式、发行定价三方面1999.11《金融服务现

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2024-12-16

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可

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2024-12-16

单选题中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）成立。AA：2000年7月B：2001年4月C：1999年11月D：1999年6月页码：452；解析：中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。关于突破缺口，下列说法正确的是（）。BA：经常出现在股价整理形态中B：一股预示行情走势将要发生重大变化C：是一个趋势的持续信号D：出现在行情趋势的末端，且伴随着大的成交量页码：306；解析：其他三项分别是对普通缺口、持续性缺口、消耗性缺口的描述。根据流动性偏好理论，债券的流动性溢价是（）之间的差

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分析模拟卷二（题目）单选题(1)证券分析中的首要信息来源是（）。A、证券交易所B、媒体C、上市公司D、其他来源(2)投资组合保险策略是一大类投资策略的总称，这些策略的共性是强调（）。A、投资人的最小可能风险B、投资人对最小风险损失的保障C、投资人对最大风险损失的保障D、投资人的最大可能收益(3)基本分析的重点是()。A、宏观经济分析B、行业分析C、区域分析D、公司分析(4)根据证券市场本身变化规律得出的分析方法称为（）。A、定量分析法B、规范分析法C、定性分析法D、技术分析法(5)（）是利用统计、数值模拟

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2024-12-16

《市场基础知识》第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证

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2024-12-16

单选题基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。CA：10B：15C：30D：60投资组合保险策略的支付模式为（）。DA：直线B：曲线C：凹型D：凸型根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。BA：5B：10C：20D：30以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。BA：15%B：10%C：20%D：5%根据中国证监会2007年3

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2024-12-16

单选题债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。BA：债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升B：如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别C：单个股票和债券的收益率不会发生大的差异D：宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的页码：85；解析：单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。AA：期限较长的债券流动性差，风险相对较大B：期限较长的债券流动性好，风险相对较小C：期限

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2024-12-16

历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益考试大论坛D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行

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2024-12-16

证券市场基础知识重点第一章狭义的有价证券：资本证券广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券有价证券的分类：按证券发行主体的不同分类政府证券政府机构证券公司证券按是否在证券交易所挂牌交易上市证券非上市证券按募集方式分类公募证券私募证券按证券所代表的权力性分类股票债券其他证券（基金证券、证券衍生品）有价证券特征：收益性、流动性、风险性、期限性证券市场三大特征：1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是权利财产直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所证券市场参与人：证券发行人、证券投资人、中介机构

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2024-12-15

《证券与投资》综合复习资料一、名词解释1、证券2、债券3、开放型基金4、金融衍生产品5、基本面分析6、非系统风险7、证券投资基金8、可转换证券9、货币证券10、附息债券11、指数基金12、市盈率13、看跌期权14、实物债券15、货币供应量16、市净率二、简答题1、证券市场的功能有哪些？2、债券和股票的区别是什么？3、证券交易的原则是什么？4、股票的基本特征有哪些？5、系统性风险和非系统性风险的主要内容有哪些？6、简要叙述产业的生命周期及其特征。7、简述证券市场的基本功能？8、简述股票的基本特征？9、技术分

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2024-12-13

《证券投资理论与实务》习题2011-5一、单项选择题：有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A股票,债券和基金证券B股票,债券和金融期货C股票,债权和金融衍生工具D股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C

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2024-12-13

前言课程概况第一章证券基础知识概述第一章证券基础知识概述证券发行市场二、证券市场主要风险1证券发行人证券发行人概述投资人证券市场中介机构自律性组织自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。证券监管机构证券业的相关媒体四、证券市场发展趋势四、证券市场发展趋势第二章证券投资产品介绍股票一、股票一、股票一、股票评价过去的经营业绩一、股票一、股票一、股票长期偿债能力分析一、股票一、股票一、股票一、股票二、基金封闭式基金债券基金交易所交易的开放式基金管理费二、基金二、基金

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2024-12-12

第PAGE\*MERGEFORMAT2页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT2页证人证言范本证人：郑某某：女，汉族，XXXX年X月X日生，修理暖气管工人，现居住广东省深圳市龙岗区XX街XX号。身份证号，联系电话。证言内容：20XX年2月21日上午，本人到XX区XX园X号楼XX号家修理漏水的暖气管。当天上午10点左右，在房主与物业公司确认本楼的暖气供水总阀已关闭后，本人拧松开了厨房暖气片的活结，暖气供水管开始泄水。下午4点多，物业公司王师傅来到2号楼2-2号家里查看，并要求我们修理完毕后

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2024-12-05

第五章证券投资工具——基金(三)基金在我国的发展早在1987年，中国银行和中国国际信托投资公司等熟悉海外业务的金融机构就开始在海外(香港等地)涉足基金业务。从1992年开始，国内的基金在沈阳、大连、海南、武汉、北京和深圳等地出现。同年10月8日，国内首家被正式批准成立的基金管理公司——深圳投资基金管理公司成立。到1993年，各地大大小小的基金约有70家左右。这一时期是我国基金发展的初期阶段。1993年8月，淄博基金在上海证券交易所公开上市，标志着我国基金进入了公开上市交易的阶段。1998年3月23日，开元

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2024-12-04