证券从业资格证考试试题1.[单项选择题金融市场经过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间旳转移,促进有形资本形成,这是金融市场旳（）功效。A.资金融通B.价格发觉C风验管理D提供流动性2.[单项选择题]在一个有效旳市场当中,价格能够反应全部市场参加者所搜集到旳总旳信息,这反应了金融市场旳()功效。A资金融通B.价格发觉C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本3.[单项选择题]资金盈余者经过存款等形式,或者购置银行、信托和保险等金融机构发行旳有价证券,将其暂时闲置资金先行提供给金融机构,再由这些金融机构

慧颖****23

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证券从业资格考试基础知识2.以下说法正确旳是（）。A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参加人均实施“净额交收”制度B．上海市场B股和深圳市场B股均实施“净额交收”和“逐项交收”相结合旳制度C．上海市场B股对境内外结算参加人均实施“净额交收”制度，而深圳市场B股实施“净额交收”和“逐项交收”相结合旳制度D．上海市场B股实施“净额交收”和“逐项交收”相结合旳制度，而深圳市场B股对境内外结算参加人均实施“净额交收”制度【正确答案】：D【参考解析】：上海市场B股实施“净额交收”和“逐项交收”相结合旳制度，而

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「个股期权基础知识介绍」期权：权利和义务分离合格投资者准入标准2829303132ETF期权卖方可能被要求提高保证金数额，若无法按时补交，会被强行平仓。（包括备兑证券不足）THANKS

如灵****姐姐

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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型例题2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型例题1、基金销售机构的职责规范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】B3、关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（）。A.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上B.当媒体报道的消

是湛****21

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2023-2024基金从业资格证之证券投资基金基础知识全部重要知识点2023-2024基金从业资格证之证券投资基金基础知识全部重要知识点1、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者正确答案：D2、一般来说，定期存款的存期不包括()。A.3个月B.6个月C.1年D.9个月正确答案：D3、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间

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2024年西南证券股份限公司招聘（高频重点提升专题训练）共500题附带答案详解每套试卷共500题，答案解析在试卷最后面题型单选题多选题填空题判断题简答题公文写作合计统分人得分第1卷一.单选题(共300题)1.下列有关文学常识的表述，有错误的一项是：_____A:宋词至苏轼，让人耳目一新。苏轼拓宽了词的题材，提升了词的格调。丰富了词的表现手法，开创了具有革新意义的豪放词派B:已知杀父娶母的实情却迟迟不采取复仇行动，这一情节构成《哈姆莱特》中著名的“延宕”，体现了主人公复仇、矛盾的心理C:意识流小说以心理时间

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2024年西南证券股份限公司公开招聘（高频重点提升专题训练）共500题附带答案详解每套试卷共500题，答案解析在试卷最后面题型单选题多选题填空题判断题简答题公文写作合计统分人得分第1卷一.单选题(共300题)1.我国曾采取过的，为西部地区发展打下重要物质基础和经济基础的重大行动是：_____A:边疆开发B:三线建设C:“大跃进”D:屯垦戍边2.网络出版给读者提供了很多海量廉价的网络文学作品【A】，带来【B】了丰富的阅读体验，如果我们的纸质文学图书质量平平【C】，不能给读者提供良好的阅读选择，那么【D】，读

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证券业务知识内容提要证券行业结构证券行业的结构证券行业的结构关系图券商评级证券公司机构管理证券公司主要业务证券公司现有的产品线基金公司机构管理基金公司主要业务基金公司现有的产品线证券交易系统的演化过程系统演化过程投资者交易方式演化证券交易系统特点现有证券交易系统模式证券公司交易系统部署图国内典型集中交易系统部署国内集中交易系统逻辑架构客户模型证券基础知识介绍中国的证券交易所什么是股票股票的分类股票的价格股票的退市新股申购基金债券权证股指期货除权除息指数零股如何进行股票交易股东代码卡开户证券营业部资金账户开

论文****轩吖

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证券交易模拟试题1下列的_______具有债权和期权的双重特征。A.可转换债券B.认股权证C.开放式基金D.封闭式基金2可转换债券具有()的双重特性。A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权3开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值B.基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商4()的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司管理办法》D.《证券交易所管理办法》5证券交易机制按时间连续特点

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基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业192

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第七章证券管理制度第一节证券监管概述证券监管制度就是关于证券监管机构对证券发行、交易与服务活动实施监督管理的一系列规范的总称。它包括证券监管的目标和原则、证券监管体制、证券监管机构的性质、职责权限、法律责任、以及证券监管的国际合作等内容。证券监管具有以下特征：1．证券监管是政府对市场的干预行为；2．证券监管是一种有目的性的行为。3．证券监管是一种有针对性的行为；4．证券监管是一种法律行为，须依法进行。二、证券监管的目标证券监管目标是指证券监管机构对证券市场实施监督管理所要达到的宏观或具体的目的。它既是证券

是你****噩呀

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、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..基础知识笔记第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1．证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权

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一、单项选择题。1.按照证券的性质可将证券分为（）。A.凭证证券和有价证券B.所有权证券和债权证券C.原生证券和衍生证券D.固定收益证券和变动收益证券2.下列各项中（）属于狭义有价证券。A.商业本票B.可转换债券C.运货单D.借据3.强式有效市场和次强式有效市场的区别在于（）。A.信息从被公开到被接收是否有效B.投资者对信息做出判断是否有效C.投资者实施投资决策是否有效D.是否存在“内幕信息”4.与期货投资相比，期权投资具有的特点包括（）。A.只能在场外进行交易B.投资风险小C.真正的交割比率高D.规避风

是你****优呀

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一、单项选择题1．（）是中央财政将集中的一部分财政资金，按一定的标准拨付给地方财政的一项制度。A．国家预算B．转移支付制度C．税收D．国债2．中国证监会于（）发布了《上市公司行业分类指引》。A．2000年1月1日B．2001年4月4日C．2002年8月8日D．2003年12月12日3．投资于（）一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业4．（）是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，它表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有任务和

文库****坚白

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第1.题：在反洗钱工作中，记录保存制度的内容是()(4分)A:会议记录B:出差记录C:交易记录D:谈话记录第2.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。(4分)A:三个工作日B:五个工作日C:十个工作日D:十五个工作日第3.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。(4分)A:证券交易所B:

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证券投资分析要略证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识证券投资分析的基本常识实战与操作任何投资理念的核心，包括两个方面的内容：任何投资理念的核心，包括两个方面的内容：理财思想的核心就是合理的资产配置，包括三个方面：理财思想的核心就是合理的资产配置，包括三个方面：理财思想的核心就是合理的资产配置，包括三个方面：投资理论的核心：投

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前言课程概况第一章证券基础知识概述第一章证券基础知识概述证券发行市场二、证券市场主要风险1证券发行人证券发行人概述投资人证券市场中介机构自律性组织自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。证券监管机构证券业的相关媒体四、证券市场发展趋势四、证券市场发展趋势第二章证券投资产品介绍股票一、股票一、股票一、股票评价过去的经营业绩一、股票一、股票一、股票长期偿债能力分析一、股票一、股票一、股票一、股票二、基金封闭式基金债券基金交易所交易的开放式基金管理费二、基金二、基金

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一、证券概述1．证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素：①持有人；②标的物；③标的物的价值；④权利。2．有价证券的分类狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。资本证券是指由金融投资或

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《证券投资分析》模拟题及参考答案（三）一、单项选择1.确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁.A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁.A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析3.组建证券投资组合时

宜欣****外呢

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练习二一、单项选择1．证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2．进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3．下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C

琰琬****买买

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