董事会秘书的角色与责任(东城区单位培训).ppt

董事会秘书的角色与责任目录董事会秘书的法律地位及任职资格董事会秘书的法律地位董事会秘书的任职资格积极资格消极资格消极资格聘任程序解聘程序解聘程序相关案例-聘任相关案例-解聘董事会秘书的权利与义务董事会秘书的权利（职责）英国董秘的职责信息披露董秘信批履职要点公司治理如何避免董秘履职的利益冲突投资者关系及股权管理董秘投资者关系履职要点董秘股权管理履职建议资本运作及其他职责董事会秘书的义务董事会秘书的主要法律责任董秘的主要法律责任民事责任民事责任行政责任刑事责任刑事责任交易所的惩戒措施交易所的惩戒措施董秘履职建议
证监会层面：
确立以信息披露为中心的监管理念，“实现六个转变”
交易所层面：
主体地位得以强化，监管
职责更加明确交易所层面：
上市公司信披监管转型
要求已经清晰
交易所信息披露监管转型的必要性推进直通车基础上由
事先审核向事后监管转型推进信息披露监管公开
和标准统一不断强化快速反应的
主动意识和处置能力及时关注市场热点，
采取监管措施近期颁布的重要指引及通知近期监管重点失败式重组预测性信息—大连控股预测性信息—大连控股PE+上市公司并购基金市值管理合规性和有效性争议上市公司更名信息披露不及时优先股优先股实践优先股实践科力远签约中信并购基金市值管理阳光化员工持股计划的参加对象：公司员工，包括管理层人员
员工持股计划可以通过以下方式解决所需资金：（1）员工的合法薪酬；（2）法律、行政法规允许的其他方式
员工持股计划可以通过以下方式解决股票来源：（1）上市公司回购本公司股票；（2）二级市场购买；（3）认购非公开发行股票；（4）股东自愿赠与；（5）法律、行政法规允许的其他方式
每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月；以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月；持股期限自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算；上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量
上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%；员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份
员工持股计划需通过职工代表大会、董事会以及股东大会审议通过
员工持股计划可以自主管理、也可以委托其他具有资产管理资质的机构进行管理

员工持股计划实践—与股权激励比较THANKS!