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2023年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(300题)

1、基金管理公司最核心的一项业务是（）。
A.基金募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营业务
D.特定客户资产管理

【答案】：B

2、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）
A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时
闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

【答案】：A

3、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他
会（）。
A.买入看涨期权
B.卖出看涨期权
C.买入看跌期权
D.卖出看跌期权

【答案】：A

4、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金
流动是（）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】：C

5、下列选项中最基础的金融衍生产品是（）。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约

【答案】：D

6、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是
（）。
A.企业债券只能在证券交易所市场发行
B.公司债券可以银行间债券市场发行
C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

【答案】：C

7、下列不属于优先股特点的是（）。
A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人
B.不享有公司表决权
C.股息相对固定
D.股息优先于普通股股息派发

【答案】：B
8、在日本发行的外国债券被称为（）。
A.东洋债券
B.远东债券
C.东方债券
D.武士债券

【答案】：D

9、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在
风险发生前都是（）。
A.可控制的
B.可管理的
C.不确定的
D.可预测的

【答案】：C

10、（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规
定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月

【答案】：B

11、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下
跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素
影响我国金融市场运行的。
A.文化因素
B.心理因素
C.人口因素
D.市场因素

【答案】：C

12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金
额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

【答案】：B

13、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测
试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状
况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）
A.敏感性分析
B.压力测试
C.情景分析
D.压力情景

【答案】：B

14、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对
手方确认即可成交的报价。
A.对话报价
B.公开报价
C.双边报价
D.单边报价

【答案】：A
15、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股
票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提
供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度

【答案】：A

16、做市商制度又称为（）。
A.报价驱动制度
B.大宗交易制度
C.竞价交易制度
D.证券商报价制度

【答案】：A

17、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保
值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.有效

【答案】：C

18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机
构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整
改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】：C

19、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净
资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数
额）的（）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】：A

20、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】：A

21、下列关