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交易押题卷六(解析)[精选]

第一篇：交易押题卷六(解析)[精选]交易押题卷六（解析）单选题(1)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A、一级B、二级C、三级D、四级专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：234客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(2)证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务B、编造、传播影响证券交易的虚假信息C、自营业务与其他业务混合操作D、以个人名义从事证券自营业务专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：中页码：195考察证券自营业务的法律法规。(3)深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9:30至11:30、13:00至14:57B、9:15至11:30、13:00至15:00C、9:30至11:30、13:00至15:00D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：36深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。(4)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价B、最近申报价C、最近成交价D、前开盘价专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：41按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。(5)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。A、AB、BC、ED、H专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：274上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。(6)目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会B、证券业协会C、公司住所地证监局D、中国结算登记机构专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：130目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。(7)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A、分为整数委托和零数委托B、100个交易单位俗称1手C、买入证券时必须是整数委托D、卖出证券时可以是零数委托专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：291个交易单位俗称1手。(8)股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A、新股发行主承销商B、新股发行者C、新股上市公司所托付的商业银行D、新股上市公司所聘请的会计师事务所专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：146股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。(9)ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。A、交易所挂牌B、上网发行C、柜台D、电子专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：161在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。(10)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A、5B、10C、20D、25专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：193证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。(11)在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。A、资金融入方B、卖出回购方C、融券方D、正回购方专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：267债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。(12)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天B、60天C、90天D、91天专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：269全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。(13)证券结算风险基金的总额上限为（）。A、10亿元B、20亿元C、30亿元D、50亿元专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：301证券结算风险基金的总额上限为30亿元。(14)债券全价交易是指（）。A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B、