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执行年活动五结合

第一篇：执行年活动五结合为提高我市各级信用社、基层管理者及一线员工的合规意识，强化内控管理，提升制度执行力和案件防控水平，市联社根据监管部门和省联社文件精神，在全市范围内深入开展“内控和案防制度执行年”活动（以下简称“执行年”活动），并做到“五个结合”。学查结合。把制度的梳理、学习、教育、培训与自查等活动有机结合起来，边学习、边对照检查，做到学防结合、查防结合，切实提高“执行年”活动的针对性和有效性。点面结合。把全面部署与突出重点相结合，既根据银监部门和省联社要求全面部署“执行年”活动，又结合本单位实际把活动重点放在案件风险隐患比较突出、内控相对薄弱的网点和业务上，做到标本兼治、重点突出、实效明显。查纠结合。坚持发现问题与整改问题相结合，将发现问题、解决问题作为“执行年”活动的最终目的，增强员工遵章守纪的主动性、自觉性，切实把全员案防意识、内控和案防制度的执行力提高到一个新水平。联动结合。把“执行年”活动与的“合规建设年”、“信贷精细化管理年”活动有机结合，实现整体联动，使依法合规经营、防案控险和业务经营相互促进，相得益彰。防控结合。把“执行年”活动与促业务发展相结合，认真对照案防制度的规定和要求，查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，让信用社各项业务、权务和操作环节置于有效监督制约之下，促进业务经营在规范的轨道上快速发展。第二篇：执行年最佳答案银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，我社结合自身实际认真贯彻落实，在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》，组织全体员工按方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：一、准备阶段为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，成立了由理事长任组长，主任和监事长任副组长活动领导小组，下设领导小组办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，由活动办公室制订出本社具体的实施方案，报银监办备案后于2010年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。二、学习阶段在学习阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习，乡镇网点由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲上述制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学习，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查，对于各社财务开支手续不齐、支付利息无客户签名、贷款手续不齐备、个别社主任检查现金和重要空白凭证流于形式、未及时清理破钞、各类登记簿记录不全、未按规定进行反洗钱流程操作等问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性，如《员工轮岗及强制休假制度》；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣；近年来，我社吸收了大量的股金，但对于股东要求的用其股金质押贷款却处于无章可循的局面，对业务发展产生了一定的影响。针对上述存在的问题，联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。工商银行泰安宝龙广场支行深化“内控和案防制度执行年”活动2010年8月3日13点39分来源：中国金融网作者：张泉刚