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证券交易第一套_试题_答案

第一篇：证券交易第一套_试题_答案单项选择题：1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、约定送股比例B、有效送股比例C、有偿送股比例D、无偿送股比例2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25B、9:25~9:30C、9:15~9:25D、9:00~9:303、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、商业银行B、证券公司C、托管银行D、政策性银行4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门B、董事会--投资决策机构--自营业务部门C、投资决策机构--自营业务部门D、监事会--投资决策机构--自营业务部门5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券B、基金C、股票D、权证6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手B、100股（份）C、100手D、1000股（份）7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新B、有利于金融市场的流动性管理C、有利于降低市场流动性，避免风险D、有利于降低市场风险8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、代理人B、资产管理人C、受托人D、委托人9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15%B、10%C、20%D、5%10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100B、200C、500D、100011、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、债券12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60%B、50%C、40%D、10%13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托B、对证券交易过程的知情权C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券D、自由选择经纪商14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130%B、80%C、150%D、50%15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人B、持有公司10%股份的股东C、发行人的打字员D、发行人的经理16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸B、资金融通C、套期保值D、信用规范17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5%B、3%C、7%D、9%18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1%B、3%C、5%D、10%19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称B、集合资产管理计划名称C、托管银行-集合资产管理计划名称D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元B、5万元C、3万元D、1万元21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所B、证券登记结算公司C、中央国债登记结算有限责任公司D、全国银行间同业拆借中心22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）D、2004年记账式（二期）23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下B、柜台C、网下D、网上24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始B、三级C、二级D、一级25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场B、证券登记结算机构C、证券交易所D、中国证监会26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位集中原则27、以下委托中，最优先的是（）。A、9时40分，11.25元买入B、9时35分，11.30元买入C、9时40分，11.30元买入D、9时35分，11.25元买入28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告B、没收非法所得C、公示处分D、罚款29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买