银监办发[2009]17号.docx

银监办发[2009]17号

第一篇：银监办发[2009]17号中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构案件信息统计制度》的通知银监办发〔2009〕17号各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构案件信息统计制度》印发给你们，并就有关事项通知如下：一、依据本制度填报的《S56银行业金融机构第一类案件信息统计表》、《S57银行业金融机构第二类案件信息统计表》、《S58银行业金融机构第一类案件分地区情况统计表》及《S59银行业金融机构第二类案件分地区情况统计表》已由《中国银监会关于印发2009年非现场监管报表的通知》（银监发〔2008〕85号）发布，请遵照执行。二、《中国银行业监督管理委员会办公厅关于建立案件信息统计制度的通知》（银监办通〔2004〕49号）及《中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步完善案件信息统计制度的通知》（银监办通〔2006〕116号）停止执行。《中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发〈银行业违法违规案件通报制度〉的通知》（银监办通〔2004〕132号）第七条，参照本制度第三条执行。三、银监会相关部门的联系人及联系方式请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和有关银行业金融机构。二○○九年一月二十一日银行业金融机构案件信息统计制度第一条为准确反映银行业金融机构的案件信息，深入开展银行业案件防控工作，制定本制度。第二条本制度所称银行业金融机构，是指《中华人民共和国银行业监督管理法》所列的银行业金融机构。第三条本制度所称案件，包括两类：（一）银行业金融机构从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构和客户的资金或财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，应移送司法机关予以追究刑事责任或已由司法机关立案侦查的案件（简称第一类案件）.（二）银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，并经公安机关立案侦查的案件（简称第二类案件）。银行业金融机构及从业人员发生的除上述两类案件以外的其他案件，以及银行业金融机构发生的民事案件和行政案件，不在本制度统计范围之内。第四条本制度所称案件信息，是指根据第三条规定，填制于本制度所规定案件信息统计表中的数据及文字说明。第五条银行业金融机构案件信息统计表包括以下4张报表（以下简称报表）（一）《银行业金融机构第一类案件信息统计表》（非现场监管报表S56）（二）《银行业金融机构第二类案件信息统计表》（非现场监管报表S57）（三）《银行业金融机构第一类案件分地区情况统计表》（非现场监管报表S58）（四）《银行业金融机构第二类案件分地区情况统计表》（非现场监管报表S59）第六条银行业金融机构应按下列要求报送银行业金融机构案件信息报表。（一）各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、金融资产管理公司，以及银监会直接监管的企业集团财务公司、信托公司、金融租赁公司、货币经纪公司等按月填报报表，通过银监会非现场监管信息系统向银监会对口监管部门或派出机构报送。（二）各城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社以及属地监管的企业集团财务公司、信托公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等按月填报报表，通过银监会非现场监管信息系统向负责属地监管的银监会派出机构报送。第七条银行业金融机构在报送报表的同时，每季度应按下列要求编写并报送案件情况的文字说明。（一）各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、金融资产管理公司，以及银监会直接监管的企业集团财务公司、信托公司、金融租赁公司、货币经纪公司等向银监会对口监管部门或派出机构报送并抄报银监会案件稽查局。（二）各城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社以及属地监管的企业集团财务公司、信托公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等向负责属地监管的银监会派出机构报送，由各派出机构按银行业金融机构类别汇总，报银监会对口监管部门并抄报银监会案件稽查局。（三）案件情况的文字说明包括案件的基本情况、案例分析报告和相关基础数据统计资料表三部分内容。1.案件基本情况。包括：（1）累计情况。案件的累计发生数、涉案金额、风险金额，与上年同期比较情况等。（2）当期情况。案件的当期发生数、涉案金额、风险金额，与上年同期比较情况等。（3）结构情况。百万元以上案件的发生数、涉案金额、风险金额，与上年同期比较情况；案件的地区分布情况、机构分布情况等。（4）涉案人员的职务、岗位及处理情况。（5）案件的特点及产生原因分析。（6）发案机构对案件的查处情况。2.案例分析报告。对报告期内发生的案件逐个进行分析报告。包括：（