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证券投资基金模拟12

第一篇：证券投资基金模拟12考卷(二)一、单项选择题(给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．1924年3月21日，（）在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A．马萨诸塞基金B．马萨诸塞投资信托基金C．马萨诸塞集合投资基金D．马萨诸塞单位信托基金2．下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A．份额限制不同B．交易场所不同C．价格形成方式不同D．反映的经济关系不同3．依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。A．英国B．日本C．法国D．中国4．下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化5．下列不是证券投资基金分类意义的是（）。A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管6．根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标7．（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本B．伞型C．股票D．债券8．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．11%B．10%C．7%D．5%9．投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%10．（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金11．（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售12．（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门13．关于督察长制度，以下说法错误的是（）。A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节14．基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。A．产品线的高度B．产品线的深度C．产品线的长度D．产品线的宽度15．证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道16．（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则17．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会B．中国人民银行C．商业银行D．中国农业银行18．（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司20．（）最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A．自动传真B．电子信箱19．（）负责开立并管理基金资产账户。C．手机短信D．邮寄服务21．人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素22．（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A．基金超市B．直销C．保险公司D．网上交易23．关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）。A．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处B．登载有关基