经济法(2014)第7章-证券法律制度--课后作业(下载版).doc

精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------第七章证券法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票的，其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.10%B.20%C.30%D.40%2.2012年5月惠荣股份有限公司成功发行了2年期的公司债券3000万元，1年期的公司债券2400万元，该公司截止到2012年12月31日的净资产额为20000万元，计划于2013年1月再次发行公司债券，本次发行的债券数额不得超过（）万元。A.5400B.3600C.2600D.24003.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.60%B.70%C.80%D.90%4.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司发行可转换公司债券，也应当提供担保B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任担保，也可以是一般保证5.甲上市公司拟发行非分离交易可转换公司债券，其制定的发行方案中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.本次发行的可转换公司债券期限为5年B.自发行结束之日起6个月后的第一个交易日起至债券到期日止的期间为转股期C.如果可转换公司债券持有人不转换股票的，公司在可转换公司债券期满后第2个工作日办理完毕偿还债券余额本息的事项D.转股价格修正方案须提交股东大会表决，且须出席会议所持表决权过半数通过6.根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（）。A.发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准B.发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向证监会申报C.公司申请发行公司债券，应当先由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会作出决议D.发行公司债券，采用申请一次核准，分期发行的，应自证监会核准发行之日起3年内发行完毕7.根据证券法律制度的规定，非分离交易可转换公司债券的期限（）。A.最短为1年，最长为5年B.最短为2年，最长为5年C.最短为1年，最长为6年D.最短为2年，最长为6年8.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行可转换公司债券，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定，转股价格修正方案须提交公司（）表决，且须经（）同意。进行表决时持有公司可转换债券的人员应当回避。A.董事会全体董事过半数B.董事会出席会议的董事过半数C.股东大会出席会议的股东所持表决权的过半数D.股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上9.根据证券法律制度的规定，在首次信息披露制度中，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（）内有效；特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。A.5个月1个月B.5个月2个月C.6个月1个月D.6个月2个月10.甲公司与乙公司合谋，利用信息优势连续买卖丙上市公司的股票，导致丙公司股票价格持续飙升。甲公司与乙公司的行为构成（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为11.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。A.甲公司的控股股东B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司C.由甲公司的董事长兼任经理的戊公司D.持有甲公司25%股份的王某12.根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.20%B.30%C.40%D.50%13.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20％的